Artikel 7a Aktiv konto

Hvis en finansiel modpart eller en ikkefinansiel modpart bliver omfattet af forpligtelsen til at have en aktiv konto i overensstemmelse med første afsnit, underretter den pågældende finansielle modpart eller ikkefinansielle modpart ESMA og dens relevante kompetente myndighed herom og opretter en sådan aktiv konto senest seks måneder efter, at den er blevet omfattet af denne forpligtelse.

Repræsentativitetsforpligtelsen i stk. 3, litra d), finder ikke anvendelse på modparter med et nominelt udestående clearet beløb på mindre end 6 mia. EUR i de derivataftaler, der er omhandlet i stk. 6.

Repræsentativitetsforpligtelsen i stk. 3, litra d), baseres på følgende underkategorier: For hver klasse af derivataftaler skal antallet af underkategorier være resultatet af kombinationen af de forskellige handlers størrelse og løbetidsintervallerne.

Kravene i stk. 3, litra a), b) og c), skal opfyldes af modparten senest seks måneder efter, at den er blevet omfattet af forpligtelsen i denne artikels stk. 1, og den pågældende modpart aflægger regelmæssigt rapport i overensstemmelse med artikel 7b. Kravene skal regelmæssigt underkastes stresstest, mindst én gang om året.

For at opfylde repræsentativitetsforpligtelsen i stk. 3, litra d), skal modparterne hvert år som gennemsnit cleare mindst fem handler i hver af de mest relevante underkategorier pr. klasse af derivataftaler og pr. referenceperiode defineret i overensstemmelse med stk. 8, tredje afsnit. Hvis det deraf følgende antal handler overstiger halvdelen af den pågældende modparts samlede handler i de foregående 12 måneder, anses repræsentativitetsforpligtelsen i stk. 3, litra d), for at være opfyldt, hvis den pågældende modpart clearer mindst én handel i hver af de mest relevante underkategorier pr. derivataftaleklasse pr. referenceperiode.

Repræsentativitetsforpligtelsen i stk. 3, litra d), gælder ikke for levering af kundeclearingydelser. Beregningen af en modparts nominelle udestående clearede beløb som omhandlet i stk. 8, fjerde afsnit, omfatter ikke dennes kundeclearingaktiviteter.

For at ændre listen over aftaler, der er omfattet af forpligtelser vedrørende en aktiv konto, forelægger ESMA efter høring af ESRB og efter aftale med de udstedende centralbanker Kommissionen en grundig og omfattende cost-benefit-analyse i overensstemmelse med den kvantitative tekniske vurdering, der er omhandlet i artikel 25, stk. 2c, første afsnit, litra c), alt efter hvad der er relevant, herunder virkningerne for andre EU-valutaer, og en vurdering af de mulige virkninger af at udvide forpligtelserne vedrørende en aktiv konto til de nye aftaletyper og en udtalelse i forbindelse med denne vurdering. De udstedende centralbankers aftale vedrører kun de aftaler, der er denomineret i den valuta, som de udsteder.

Hvis ESMA foretager vurderingen og afgiver en udtalelse, hvori det konkluderes, at listen over aftaler bør ændres, tillægges Kommissionen beføjelser til at vedtage en delegeret retsakt i overensstemmelse med artikel 82 for at ændre listen over derivataftaler i henhold til nærværende stykkes første afsnit.

For så vidt angår repræsentativitetsforpligtelsen i stk. 3, litra d), specificerer ESMA de forskellige klasser af derivataftaler, begrænset til tre klasser, de forskellige løbetidsintervaller, begrænset til fire løbetidsintervaller, og de forskellige handelsstørrelsesintervaller, begrænset til tre handelsstørrelsesintervaller, for at sikre repræsentativiteten af de derivataftaler, der skal cleares gennem de aktive konti.

ESMA fastsætter antallet, som ikke må være højere end fem, af de mest relevante underkategorier pr. klasse af derivataftaler, der skal være repræsenteret på den aktive konto. De mest relevante underkategorier er dem, der indeholder det højeste antal handler i referenceperioden.

ESMA fastsætter også varigheden af referenceperioden, som ikke må være mindre end seks måneder for modparter med et nominelt udestående clearet beløb på mindre end 100 mia. EUR i de derivataftaler, der er omhandlet i stk. 6, og ikke mindre end en måned for modparter med et nominelt udestående clearet beløb på mere end 100 mia. EUR i de derivataftaler, der er omhandlet i stk. 6.

ESMA forelægger det i første afsnit omhandlede udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for Kommissionen senest den 25. juni 2025.

Kommissionen tillægges beføjelse til at supplere denne forordning ved at vedtage de i nærværende stykkes første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1095/2010.

Uden at det berører medlemsstaternes ret til at fastsætte og pålægge strafferetlige sanktioner, hvis det konstateres, at en finansiel eller ikkefinansiel modpart har misligholdt sine forpligtelser i henhold til denne artikel, pålægger dens kompetente myndighed ved en afgørelse administrative sanktioner eller tvangsbøder eller anmoder de kompetente retslige myndigheder om at pålægge sanktioner eller tvangsbøder for at tvinge den pågældende modpart til at bringe sin overtrædelse til ophør.

Den tvangsbøde, der er omhandlet i andet afsnit, skal være effektiv og stå i et rimeligt forhold til overtrædelsen og må ikke overstige højst 3 % af den gennemsnitlige daglige omsætning i det foregående regnskabsår. Den pålægges for hver dags forsinkelse og beregnes fra den dato, der er anført i afgørelsen om pålæggelse af tvangsbøden.

Den tvangsbøde, der er omhandlet i andet afsnit, pålægges for en periode på højst seks måneder efter meddelelsen af de kompetente myndigheders afgørelse. Efter nævnte periodes udløb tager de kompetente myndigheder foranstaltningen op til revision og forlænger den om nødvendigt.

ESMA lader den i første afsnit omhandlede vurdering ledsage af en rapport til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen, der indeholder en fuldt begrundet konsekvensanalyse af supplerende foranstaltninger, herunder kvantitative tærskler.

Uanset første afsnit forelægger ESMA sin vurdering og sine henstillinger på et hvilket som helst tidspunkt efter modtagelsen af en formel underretning fra den fælles overvågningsmekanisme med angivelse af den sandsynlige indtræden af risici for den finansielle stabilitet for Unionen som følge af specifikke omstændigheder, der udløser en hændelse med systemiske konsekvenser.

Senest seks måneder efter modtagelsen af ESMA's rapport udarbejder Kommissionen sin egen rapport, som om nødvendigt kan ledsages af et lovgivningsforslag.