+Artikel 54 Anmodninger om oplysninger
---+Artikel 54 1.
---+Artikel 54 2.
---+Artikel 54 3.
---+Artikel 54 4.
---+Artikel 54 5.
|
Artikel 54 Anmodninger om oplysninger
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 54 1.
|
ESMA kan ved simpel anmodning eller ved en afgørelse kræve, at følgende personer afgiver alle oplysninger, der er nødvendige, for at ESMA kan varetage sine opgaver i henhold til denne forordning:
a)
personer, der faktisk leder den eksterne kontrollants virksomhed
b)
medlemmer af den eksterne kontrollants tilsynsorgan, ledelsesorgan eller administrative organ
c)
medlemmer af den eksterne kontrollants øverste ledelse
d)
enhver person, der er direkte involveret i den eksterne kontrollants vurderingsaktiviteter
e)
retlige repræsentanter og ansatte i enheder, som en ekstern kontrollant har outsourcet visse funktioner til i overensstemmelse med artikel 33
f)
personer, der på anden vis har en tæt og væsentlig forbindelse til eller er forbundet med forvaltningen af den eksterne kontrollant, herunder aktionærer, der besidder mindst 10 % af kapitalen eller stemmerettighederne i den eksterne kontrollant eller i et selskab, der har beføjelse til at udøve kontrol eller bestemmende indflydelse på den eksterne kontrollant
g)
enhver, der handler som eller foregiver at være en ekstern kontrollant uden at være registreret som sådan, og enhver person, der udfører en af de funktioner, der er omhandlet i litra a)-f), på vegne af en sådan person.
|
|
Artikel 54 2.
|
Når ESMA sender en simpel anmodning om oplysninger i henhold til stk. 1, skal ESMA:
a)
henvise til denne artikel som retsgrundlaget for denne anmodning
b)
angive formålet med anmodningen
c)
præcisere, hvilke oplysninger der er nødvendige
d)
fastsætte en frist for fremlæggelsen af oplysningerne
e)
meddele den person, som modtager anmodningen om oplysninger, at vedkommende ikke er forpligtet til at tilvejebringe oplysningerne, men at oplysningerne, såfremt vedkommende frivilligt tilvejebringer dem, skal være korrekte og ikke må være vildledende, og
f)
angive den i artikel 60 foreskrevne potentielle bøde, som finder anvendelse, hvis svarene på de stillede spørgsmål er ukorrekte eller vildledende.
|
|
Artikel 54 3.
|
Ved krav om tilvejebringelse af oplysninger ved en afgørelse i henhold til stk. 1 skal ESMA:
a)
henvise til denne artikel som retsgrundlaget for denne anmodning
b)
angive formålet med anmodningen
c)
præcisere, hvilke oplysninger der er nødvendige
d)
fastsætte en frist for fremlæggelsen af oplysningerne
e)
angive de i artikel 61 foreskrevne tvangsbøder, som finder anvendelse, hvis de ønskede oplysninger er ufuldstændige
f)
angive den i artikel 60 foreskrevne bøde, som finder anvendelse, hvis svarene på de stillede spørgsmål er ukorrekte eller vildledende
g)
oplyse om retten til at påklage afgørelsen for klagenævnet i overensstemmelse med artikel 58 og 59 i forordning (EU) nr. 1095/2010 og retten til at få afgørelsen prøvet ved Den Europæiske Unions Domstol (»Domstolen«) i overensstemmelse med artikel 60 og 61 i nævnte forordning.
|
|
Artikel 54 4.
|
De personer, der er omhandlet i stk. 1, eller deres repræsentanter, og, for så vidt angår juridiske personer og foreninger uden status som juridisk person, de personer, der ifølge lov har beføjelse til at repræsentere dem, skal tilvejebringe de oplysninger, der anmodes om. Behørigt befuldmægtigede advokater kan tilvejebringe de ønskede oplysninger på deres klienters vegne. Klienterne bærer det fulde ansvar, hvis oplysningerne viser sig at være ufuldstændige, ukorrekte eller vildledende.
|
|
Artikel 54 5.
|
ESMA fremsender uden unødigt ophold et eksemplar af den simple anmodning eller af sin afgørelse som omhandlet i stk. 1 til den kompetente myndighed i den medlemsstat, hvor de personer, til hvem en sådan anmodning eller afgørelse er rettet, er bosat eller etableret.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|