+54 artikla Tietopyynnöt
---+54 artikla 1.
---+54 artikla 2.
---+54 artikla 3.
---+54 artikla 4.
---+54 artikla 5.

54 artikla Tietopyynnöt

1. Yleiskatsaus

,
54 artikla 1.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyynnön tai päätöksen nojalla pyytää seuraavia henkilöitä antamaan kaikki tiedot, jotka se tarvitsee tämän asetuksen mukaisten tehtäviensä hoitamiseen:

a) 

henkilöt, jotka tosiasiallisesti johtavat ulkopuolisen arvioijan liiketoimintaa;

b) 

ulkopuolisen arvioijan valvonta-, johto- tai hallintoelinten jäsenet;

c) 

ulkopuolisen arvioijan ylemmän johdon jäsenet;

d) 

kaikki henkilöt, jotka osallistuvat suoraan ulkopuolisen arvioijan arviointitoimiin;

e) 

sellaisten yhteisöjen lailliset edustajat ja työntekijät, joille ulkopuolinen arvioija on ulkoistanut tiettyjä tehtäviä 33 artiklan mukaisesti;

f) 

henkilöt, jotka muulla tavoin läheisesti ja merkittävästi liittyvät tai ovat yhteydessä ulkopuolisen arvioijan johtamisprosessiin, mukaan lukien osakkeenomistajat, joilla on hallussaan vähintään 10 prosenttia ulkopuolisen arvioijan pääomasta tai äänioikeuksista tai sellaisen yhtiön pääomasta tai äänioikeuksista, jolla on valta käyttää määräysvaltaa tai vaikutusvaltaa ulkopuolisessa arvioijassa;

g) 

kuka tahansa, joka toimii ulkopuolisen arvioijan tavoin tai esiintyy sellaisena ilman, että häntä on rekisteröity, ja kuka tahansa henkilö, joka suorittaa jonkin a–f alakohdassa tarkoitetuista tehtävistä tällaisen henkilön puolesta.
54 artikla 2.

Lähettäessään 1 kohdan mukaisen tietopyynnön arvopaperimarkkinaviranomainen

a) 

viittaa tähän artiklaan pyynnön oikeusperustana;

b) 

ilmoittaa pyynnön tarkoituksen;

c) 

täsmentää, mitä tietoja pyydetään;

d) 

asettaa määräajan, jonka kuluessa tiedot on toimitettava;

e) 

ilmoittaa henkilölle, jolta tietoja pyydetään, ettei tällä ole velvollisuutta antaa tietoja, mutta jos henkilö vastaa pyyntöön vapaaehtoisesti, annettujen tietojen on oltava oikein eivätkä ne saa olla harhaanjohtavia; ja

f) 

ilmoittaa mahdollisesta sakosta, josta 60 artiklassa säädetään sen varalta, että kysymyksiin annetut vastaukset ovat virheellisiä tai harhaanjohtavia.
54 artikla 3.

Pyytäessään tietojen toimittamista 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen nojalla arvopaperimarkkinaviranomainen

a) 

viittaa tähän artiklaan pyynnön oikeusperustana;

b) 

ilmoittaa pyynnön tarkoituksen;

c) 

täsmentää, mitä tietoja pyydetään;

d) 

asettaa määräajan, jonka kuluessa tiedot on toimitettava;

e) 

ilmoittaa uhkasakoista, joista 61 artiklassa säädetään sen varalta, että pyydettyjä tietoja ei toimiteta täydellisinä;

f) 

ilmoittaa sakosta, josta 60 artiklassa säädetään sen varalta, että kysymyksiin annetut vastaukset ovat virheellisiä tai harhaanjohtavia;

g) 

ilmoittaa oikeudesta hakea päätökseen muutosta valituslautakunnalta asetuksen (EU) N:o 1095/2010 58 ja 59 artiklan mukaisesti ja oikeudesta saattaa päätös Euroopan unionin tuomioistuimen, jäljempänä ’unionin tuomioistuin’, käsiteltäväksi kyseisen asetuksen 60 ja 61 artiklan mukaisesti.
54 artikla 4.
Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden tai näiden edustajien sekä oikeushenkilön asemaa vailla olevien juridisten henkilöiden tai yhteenliittymien osalta henkilöiden, joilla lain mukaan on kelpoisuus edustaa niitä, on annettava pyydetyt tiedot. Asianmukaisesti valtuutetut juristit voivat antaa pyydetyt tiedot asiakkaidensa nimissä. Viimeksi mainitut kantavat kuitenkin täyden vastuun, jos annetut tiedot osoittautuvat puutteellisiksi, virheellisiksi tai harhaanjohtaviksi.
54 artikla 5.
Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa viipymättä 1 kohdassa tarkoitetun pyyntönsä tai päätöksensä jäljennöksen sen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jossa 1 kohdassa tarkoitetuilla henkilöillä, joille kyseinen pyyntö tai päätös on osoitettu, on kotipaikka tai johon ne ovat sijoittautuneet.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit