+Artikel 7 Ansøgning om tilladelse
---+Artikel 7 1.
---+Artikel 7 2.
---+Artikel 7 3.
---+Artikel 7 4.
---+Artikel 7 5.
---+Artikel 7 8.

Artikel 7 Ansøgning om tilladelse

1. Oversigt

,
Artikel 7 1.
Medlemsstaterne kræver, at FAIF'er ansøger om tilladelse hos de kompetente myndigheder i deres hjemland.
Artikel 7 2.

Medlemsstaterne kræver, at en FAIF, der ansøger om tilladelse, indsender følgende oplysninger vedrørende FAIF'en til hjemlandets kompetente myndigheder:

a) 

oplysninger om de personer, der rent faktisk udfører FAIF'ens opgaver, navnlig med hensyn til de funktioner, der er nævnt i bilag I, herunder:

i) 

en beskrivelse af disse personers rolle, titel og placering i ledelseshierarkiet

ii) 

en beskrivelse af disse personers rapporteringsveje og ansvarsområder i og uden for FAIF'en

iii) 

en oversigt over den tid, som hver af disse personer afsætter til hvert enkelt ansvarsområde

iv) 

en beskrivelse af de menneskelige og tekniske ressourcer, der understøtter disse personers aktiviteter

aa) 

FAIF'ens juridiske navn og relevante identifikationskode

b) 

oplysninger om identiteten af de kapitalejere eller deltagere i FAIF'en, som direkte eller indirekte, i egenskab af fysiske eller juridiske personer, har kvalificeret deltagelse, samt størrelsen heraf

c) 

en aktivitetsplan, hvoraf FAIF'ens organisatoriske struktur fremgår, herunder oplysninger om, hvordan FAIF'en har til hensigt at overholde sine forpligtelser i kapitel II, III, IV og i givet fald kapitel V-VIII i dette direktiv og sine forpligtelser i henhold til artikel 3, stk. 1, artikel 6, stk. 1, litra a), og artikel 13 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2088 ( 7 ), og en detaljeret beskrivelse af, hvilke egnede menneskelige og tekniske ressourcer FAIF'en vil anvende til dette formål

d) 

oplysninger om FAIF'ens aflønningspolitikker og -praksisser i henhold til artikel 13

e) 

oplysninger om aftaler vedrørende delegering og videredelegering til tredjemand af funktioner i henhold til artikel 20, der som minimum omfatter følgende:

i) 

for enhver, der får overdraget ansvar:

— 
vedkommendes juridiske navn og relevante identifikationskode
— 
vedkommendes jurisdiktion, og
— 
hvor det er relevant, vedkommendes tilsynsmyndighed
ii) 

en detaljeret beskrivelse af de menneskelige og tekniske ressourcer, som FAIF'en anvender til:

— 
at varetage den daglige porteføljepleje eller de daglige risikostyringsopgaver i FAIF'en, og
— 
at overvåge den delegerede aktivitet
iii) 

for hvert af de AIF'er, som FAIF'en forvalter eller har til hensigt at forvalte:

— 
en kort beskrivelse af den delegerede porteføljeplejefunktion, herunder om en sådan delegering udgør en delvis eller fuld delegering, og
— 
en kort beskrivelse af den delegerede risikostyringsfunktion, herunder om en sådan delegering udgør en delvis eller fuld delegering
iv) 

en beskrivelse af de periodiske foranstaltninger vedrørende rettidig omhu, som FAIF'en skal gennemføre for at overvåge den delegerede opgave.«
Artikel 7 3.

Medlemsstaterne kræver, at en FAIF, der ansøger om tilladelse, yderligere indsender følgende oplysninger vedrørende de AIF'er, den har til hensigt at forvalte, til hjemlandets kompetente myndigheder:

a) 

oplysninger om investeringsstrategierne, herunder typerne af underliggende fonde, hvis AIF'en er en fund of funds, og FAIF'ens politik med hensyn til brugen af gearing og risikoprofilerne samt andre data om de AIF'er, den forvalter eller har til hensigt at forvalte, herunder oplysninger om de medlemsstater eller tredjelande, på hvis område disse AIF'er er etableret eller forventes at blive etableret

b) 

oplysninger om, hvor master-AIF'en er etableret, hvis AIF'en er en feeder-AIF

c) 

regler eller vedtægter for hver AIF, FAIF'en har til hensigt at forvalte

d) 

oplysninger om, hvilke foranstaltninger der i henhold til artikel 21 er truffet med hensyn til udpegelse af en depositar for hver AIF, FAIF'en har til hensigt at forvalte

e) 

eventuelle andre oplysninger, jf. artikel 23, stk. 1, for hver AIF, som FAIF'en forvalter eller har til hensigt at forvalte.
Artikel 7 4.
Hvis et administrationsselskab er godkendt i henhold til direktiv 2009/65/EF (»et investeringsinstituts administrationsselskab«) og ansøger om tilladelse som FAIF i henhold til nærværende direktiv, skal de kompetente myndigheder ikke kræve, at investeringsinstituttets administrationsselskab fremlægger oplysninger eller dokumenter, som det allerede har fremlagt, da det ansøgte om godkendelse i henhold til direktiv 2009/65/EF, forudsat at disse oplysninger eller dokumenter stadig er aktuelle.
Artikel 7 5.
De kompetente myndigheder underretter kvartalsvis ESMA om, hvilke tilladelser der er meddelt eller trukket tilbage i henhold til dette kapitel, og om eventuelle ændringer i listen over AIF'er, som forvaltes eller markedsføres i Unionen af FAIF'er, der har fået meddelt tilladelse.

ESMA fører et centralt, offentligt register over hver FAIF, der er meddelt tilladelse i henhold til dette direktiv, de kompetente myndigheder for hver af disse FAIF'er og en liste over AIF'er, der af sådanne FAIF'er forvaltes eller markedsføres i Unionen. Registeret skal være offentligt tilgængeligt i elektronisk form.
Artikel 7 8.
Senest den 16. april 2029 aflægger ESMA rapport til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen med en analyse af markedspraksis med hensyn til delegering og overholdelse af nærværende artikels stk. 1-5 og artikel 20 på grundlag af bl.a. de data, der er indberettet til de kompetente myndigheder i overensstemmelse med artikel 24, stk. 2, litra d), og udøvelsen af ESMA's beføjelser vedrørende tilsynsmæssig konvergens. Rapporten skal også indeholde en analyse af overholdelsen af de materielle krav i dette direktiv.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder