+7 artikla Toimilupahakemus
---+7 artikla 1.
---+7 artikla 2.
---+7 artikla 3.
---+7 artikla 4.
---+7 artikla 5.
---+7 artikla 8.

7 artikla Toimilupahakemus

1. Yleiskatsaus

,
7 artikla 1.
Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat hakevat toimilupaa kotijäsenvaltionsa toimivaltaisilta viranomaisilta.
7 artikla 2.

Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että toimilupaa hakeva vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja toimittaa kotijäsenvaltionsa toimivaltaisille viranomaisille seuraavat itseään koskevat tiedot:

a) 

tiedot henkilöistä, jotka tosiasiallisesti johtavat vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan liiketoimintaa, erityisesti liitteessä I tarkoitettujen toimintojen osalta, mukaan lukien

i) 

kuvaus kyseisten henkilöiden asemasta, tehtävänimikkeestä ja palvelusajasta;

ii) 

kuvaus kyseisten henkilöiden raportointisuhteista ja vastuualueista vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajassa ja sen ulkopuolella;

iii) 

yleiskatsaus siitä, kuinka pitkän ajan kukin henkilö varaa kullekin vastuulle;

iv) 

kuvaus kyseisten henkilöiden toimintaa tukevista henkilöresursseista ja teknisistä resursseista;

a a) 

vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan virallinen nimi ja asiaankuuluva tunniste;

b) 

tiedot sen osakkeenomistajina tai jäseninä suoraan tai välillisesti olevista luonnollista henkilöistä tai oikeushenkilöistä, joilla on määräosuus, sekä näiden määräosuuksien määrät;

c) 

toimintaohjelma, jossa esitetään vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan organisaatiorakenne sekä tiedot siitä, miten vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja aikoo täyttää tämän direktiivin II, III ja IV luvun sekä soveltuvin osin V–VIII luvun mukaiset velvoitteensa ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2088 ( 7 ) 3 artiklan 1 kohdan, 6 artiklan 1 kohdan a alakohdan ja 13 artiklan mukaiset velvoitteensa, sekä yksityiskohtainen kuvaus asianmukaisista henkilöresursseista ja teknisistä resursseista, joita vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja käyttää tähän tarkoitukseen;

d) 

tiedot vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan palkka- ja palkkiopolitiikasta ja -käytännöistä 13 artiklan mukaisesti;

e) 

tiedot järjestelyistä, joilla tehtäviä on siirretty ja siirretty edelleen kolmansien osapuolten hoidettavaksi 20 artiklan mukaisesti, mukaan lukien ainakin seuraavat:

i) 

kustakin tahosta, jolle tehtäviä siirretään

— 
sen virallinen nimi ja asiaankuuluva tunniste,
— 
lainkäyttöalue, jolle se on sijoittautunut, ja
— 
tarvittaessa sen valvontaviranomainen;
ii) 

yksityiskohtainen kuvaus henkilöresursseista ja teknisistä resursseista, joita vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja käyttää

— 
päivittäisten salkunhoito- tai riskienhallintatehtävien suorittamiseen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajassa ja
— 
siirretyn tehtävän hoitamisen valvomiseen;
iii) 

kunkin sellaisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston osalta, jota vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja hoitaa tai aikoo hoitaa

— 
lyhyt kuvaus siirretystä salkunhoitotehtävästä, mukaan lukien se, onko tällaisessa tehtävien siirtämisessä kyse siirtämisestä osittain vai kokonaan, ja
— 
lyhyt kuvaus siirretystä riskienhallintatehtävästä, mukaan lukien se, onko tällaisessa tehtävien siirtämisessä kyse siirtämisestä osittain vai kokonaan,
iv) 

kuvaus asianmukaista huolellisuutta koskevista toimenpiteistä, jotka vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja toteuttaa säännöllisin väliajoin ja joiden tarkoituksena on valvoa siirretyn tehtävän hoitamista.
7 artikla 3.

Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että toimilupaa hakeva vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja toimittaa kotijäsenvaltionsa toimivaltaisille viranomaisille myös seuraavat tiedot vaihtoehtoisista sijoitusrahastoista, joita se aikoo hoitaa:

a) 

tiedot sijoitusstrategioista, mukaan luettuina kohderahastojen tyypit, jos vaihtoehtoinen sijoitusrahasto on rahastojen rahasto, ja vivutuksen käyttöä koskevasta vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan politiikasta sekä niiden vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen riskiprofiileista ja muista ominaispiirteistä, joita se hoitaa tai aikoo hoitaa, mukaan luettuina tiedot jäsenvaltioista tai kolmansista maista, joihin tällaiset rahastot ovat sijoittautuneet tai joihin niiden on määrä sijoittautua;

b) 

tiedot siitä, minne kohderahastona toimiva vaihtoehtoinen sijoitusrahasto on sijoittautunut, jos vaihtoehtoinen sijoitusrahasto toimii syöttörahastona;

c) 

rahaston säännöt tai perustamisasiakirjat kustakin vaihtoehtoisesta sijoitusrahastosta, jota se aikoo hoitaa;

d) 

tiedot järjestelyistä, joita on tehty säilytysyhteisön nimeämiseksi 21 artiklan mukaisesti kustakin vaihtoehtoisesta sijoitusrahastosta, jota se aikoo hoitaa;

e) 

mahdolliset 23 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut lisätiedot kustakin vaihtoehtoisesta sijoitusrahastosta, jota se hoitaa tai aikoo hoitaa.
7 artikla 4.
Kun rahastoyhtiö on saanut toimiluvan direktiivin 2009/65/EY nojalla, jäljempänä ’yhteissijoitusyrityksiä koskevan direktiivin mukainen rahastoyhtiö’, ja se hakee toimilupaa toimia tämän direktiivin mukaisena vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajana, toimivaltaiset viranomaiset eivät saa edellyttää yhteissijoitusyrityksiä koskevan direktiivin mukaisen rahastoyhtiön toimittavan tietoja tai asiakirjoja, jotka yhteissijoitusyrityksiä koskevan direktiivin mukainen rahastoyhtiö on jo toimittanut hakiessaan direktiivin 2009/65/EY mukaista toimilupaa, edellyttäen, että tällaiset tiedot tai asiakirjat ovat edelleen ajantasaisia.
7 artikla 5.
Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava neljännesvuosittain arvopaperimarkkinaviranomaiselle tämän luvun mukaisesti myönnetyistä tai peruutetuista toimiluvista ja mahdollisista muutoksista vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien unionissa hoitamien tai markkinoimien vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen luetteloon.

Arvopaperimarkkinaviranomainen pitää julkista keskusrekisteriä, joka sisältää tiedot kustakin tämän direktiivin mukaisesti toimiluvan saaneesta vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajasta, tiedot kunkin tällaisen hoitajan toimivaltaisesta viranomaisesta ja luettelon tällaisten hoitajien unionissa hoitamista tai markkinoimista vaihtoehtoisista sijoitusrahastoista. Rekisteri on asetettava julkisesti saataville sähköisessä muodossa.
7 artikla 8.
Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa viimeistään 16 päivänä huhtikuuta 2029 Euroopan parlamentille, neuvostolle ja komissiolle kertomuksen, jossa analysoidaan tehtävien siirtämistä koskevia markkinakäytäntöjä ja tämän artiklan 1–5 kohdan ja 20 artiklan noudattamista muun muassa toimivaltaisille viranomaisille 24 artiklan 2 kohdan d alakohdan mukaisesti toimitettujen tietojen ja arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontakäytäntöjen lähentämistä koskevien valtuuksien käytön perustella. Kyseisessä kertomuksessa on analysoitava myös tämän direktiivin sisältövaatimusten noudattamista.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit