+AFDELING 2 Interessekonflikter
---+Artikel 30 Forskellige typer interessekonflikter
---+Artikel 31 Politik vedrørende interessekonflikter
------+Artikel 31 1.
------+Artikel 31 2.
---+Artikel 32 Interessekonflikter vedrørende indløsning af investeringer
---+Artikel 33 Procedurer og foranstaltninger for forebyggelse eller styring af interessekonflikter
------+Artikel 33 1.
------+Artikel 33 2.
---+Artikel 34 Håndtering af interessekonflikter
---+Artikel 35 Overvågning af interessekonflikter
------+Artikel 35 1.
------+Artikel 35 2.
---+Artikel 36 Oplysninger om interessekonflikter
------+Artikel 36 1.
------+Artikel 36 2.
---+Artikel 37 Strategier for udøvelse af stemmerettigheder
------+Artikel 37 1.
------+Artikel 37 2.
------+Artikel 37 3.
|
AFDELING 2 Interessekonflikter
AFDELING 2 Interessekonflikter
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 30 Forskellige typer interessekonflikter
|
Artikel 30
Forskellige typer interessekonflikter
Med henblik på at påvise de forskellige typer interessekonflikter, som opstår i forbindelse med forvaltningen af en AIF, skal FAIF'erne navnlig tage hensyn til, hvorvidt FAIF'en, en relevant person eller en person, der direkte eller indirekte er forbundet med FAIF'en ved et kontrolforhold:
a)
vil kunne opnå en finansiel gevinst eller undgå et finansielt tab på bekostning af AIF'ens eller dens investorer
b)
har en anden interesse end AIF'en i resultatet af en tjenesteydelse, der leveres til, eller en aktivitet, der udføres for AIF'en eller dens investorer eller en anden kunde, eller af en transaktion, der gennemføres på AIF'ens eller en anden kundes vegne
c)
har et finansielt eller andet incitament til at:
—
sætte et investeringsinstituts, en anden kundes eller kundegruppes eller en anden AIF's interesser over AIF'ens
—
sætte én investors interesser over en anden investors eller investorgruppes i den samme AIF
d)
udøver de samme aktiviteter for AIF'en og for en anden AIF, et investeringsinstitut eller en kunde eller
e)
modtager eller vil af en anden person end AIF'en eller dens investorer modtage et incitament i forbindelse med kollektiv porteføljepleje for AIF'en i form af et pengebeløb, varer eller tjenesteydelser ud over standardprovisionen eller -vederlaget for den pågældende tjenesteydelse.
▼M2
FAIF'erne skal sikre, at de, når de identificerer, hvilke typer interessekonflikter der kan skade en AIF's interesser, medtager de typer interessekonflikter, der kan opstå som følge af integrationen af bæredygtighedsrisici i deres processer, systemer og interne kontrol.
▼B
|
|
Artikel 31 Politik vedrørende interessekonflikter
|
|
|
Artikel 32 Interessekonflikter vedrørende indløsning af investeringer
|
Artikel 32
Interessekonflikter vedrørende indløsning af investeringer
En FAIF, der forvalter en åben AIF, skal identificere, håndtere og overvåge interessekonflikter, der opstår mellem investorer, som ønsker at indløse deres investeringer, og investorer, som ønsker at opretholde deres investeringer i AIF'en, samt eventuelle konflikter mellem FAIF'ens incitament til at investere i illikvide aktiver og AIF'ens indløsningspolitik i overensstemmelse med dens forpligtelser i henhold til artikel 14, stk. 1, i direktiv 2011/61/EU.
|
|
Artikel 33 Procedurer og foranstaltninger for forebyggelse eller styring af interessekonflikter
|
|
|
Artikel 34 Håndtering af interessekonflikter
|
Artikel 34
Håndtering af interessekonflikter
Hvis de organisatoriske eller administrative ordninger, som FAIF'en har indført, ikke er tilstrækkelige til med rimelig sikkerhed at kunne sikre forebyggelse af risikoen for, at AIF'ens eller AIF-investorernes interesser skades, skal FAIF'ens øverste ledelse eller et andet kompetent internt organ straks underrettes med henblik på at kunne træffe alle nødvendige beslutninger eller foranstaltninger for at sikre, at FAIF'en handler i AIF'ens eller AIF-investorernes interesser.
|
|
Artikel 35 Overvågning af interessekonflikter
|
|
|
Artikel 36 Oplysninger om interessekonflikter
|
|
|
Artikel 37 Strategier for udøvelse af stemmerettigheder
|
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|