+2 JAKSO Eturistiriidat
---+30 artikla Eturistiriitojen tyypit
---+31 artikla Eturistiriitoja koskeva politiikka
------+31 artikla 1.
------+31 artikla 2.
---+32 artikla Sijoitusten lunastukseen liittyvät eturistiriidat
---+33 artikla Eturistiriitojen ehkäisemistä ja hallitsemista koskevat menettelyt ja toimenpiteet
------+33 artikla 1.
------+33 artikla 2.
---+34 artikla Eturistiriitojen hallitseminen
---+35 artikla Eturistiriitojen valvominen
------+35 artikla 1.
------+35 artikla 2.
---+36 artikla Eturistiriidoista ilmoittaminen
------+36 artikla 1.
------+36 artikla 2.
---+37 artikla Äänioikeuksien käyttöä koskevat strategiat
------+37 artikla 1.
------+37 artikla 2.
------+37 artikla 3.

2 JAKSO Eturistiriidat

2 JAKSO Eturistiriidat

1. Yleiskatsaus

,
30 artikla Eturistiriitojen tyypit

30 artikla

Eturistiriitojen tyypit

Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoidon yhteydessä esiintyvien eturistiriitojen toteamiseksi vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien on otettava huomioon erityisesti se, onko vaihtoehtoisen sijoitusrahastojen hoitaja, relevantti henkilö tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajaan määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa oleva henkilö jossakin seuraavista tilanteista:

a) 

se saa todennäköisesti taloudellista etua tai välttää taloudellisen tappion vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tai sen sijoittajien kustannuksella;

b) 

se saa vaihtoehtoiselle sijoitusrahastolle tai sen sijoittajille tai asiakkaalle tarjotun palvelun tai suoritetun toiminnan taikka kyseisen sijoitusrahaston tai asiakkaan lukuun toteutetun liiketoimen tulokseen liittyvän, kyseisen sijoitusrahaston edusta poikkeavan edun;

c) 

sillä on taloudellinen tai muunlainen kannustin suosia

— 
vaihtoehtoisen sijoitusrahaston edun sijaan yhteissijoitusyrityksen, asiakkaan tai asiakasryhmän taikka toisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston etua;
— 
saman vaihtoehtoisen sijoitusrahaston toisen sijoittajan tai sijoittajaryhmän edun sijaan jonkin sijoittajan etua;
d) 

se suorittaa samat toiminnot vaihtoehtoiselle sijoitusrahastolle ja toiselle vaihtoehtoiselle sijoitusrahastolle, yhteissijoitusyritykselle tai asiakkaalle; tai

e) 

se saa tai tulee saamaan muulta henkilöltä kuin vaihtoehtoiselta sijoitusrahastolta tai sen sijoittajilta sellaisen kannustimen rahana, tavarana tai palveluna, joka liittyy vaihtoehtoiselle sijoitusrahastolle tarjottavaan yhteiseen salkunhoitoon ja poikkeaa kyseisestä palvelusta tavallisesti perittävästä palkkiosta tai maksusta.

▼M2

Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien on varmistettava, että määrittäessään vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen etuja mahdollisesti vahingoittavia eturistiriitoja, ne ottavat mukaan eturistiriidat, joita voi syntyä sen seurauksena, että kestävyysriskit otetaan huomioon niiden prosesseissa, järjestelmissä ja sisäisessä valvonnassa.

▼B

31 artikla Eturistiriitoja koskeva politiikka
32 artikla Sijoitusten lunastukseen liittyvät eturistiriidat

32 artikla

Sijoitusten lunastukseen liittyvät eturistiriidat

Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan, joka hoitaa avointa vaihtoehtoista sijoitusrahastoa, on yksilöitävä, hallittava ja valvottava direktiivin 2011/61/EU 14 artiklan 1 kohdassa säädettyjen velvoitteidensa mukaisesti eturistiriitoja, joita syntyy sellaisten sijoittajien välillä, jotka haluavat lunastaa sijoituksensa ja jotka haluavat pitää sijoituksensa vaihtoehtoisessa sijoitusrahastossa, ja mahdollisia ristiriitoja, joita syntyy vaihtoehtoisen sijoitusrahastojen hoitajan kannustimen sijoittaa maksuvalmiudeltaan heikkoihin varoihin ja vaihtoehtoisen sijoitusrahaston lunastuspolitiikan välillä.
33 artikla Eturistiriitojen ehkäisemistä ja hallitsemista koskevat menettelyt ja toimenpiteet
34 artikla Eturistiriitojen hallitseminen

34 artikla

Eturistiriitojen hallitseminen

Jos vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan soveltamilla organisaatio- ja hallintojärjestelyillä ei pystytä riittävällä tavalla varmistamaan, että vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tai sen sijoittajien etuihin kohdistuvat vahinkoriskit vältetään, asiasta on ilmoitettava viipymättä vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan ylimmälle johdolle tai muulle toimivaltaiselle sisäiselle elimelle, jotta ne voivat tehdä tarvittavat päätökset tai toteuttaa tarvittavat toimet sen varmistamiseksi, että kyseinen sijoitusrahastojen hoitaja toimii vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tai sen sijoittajien parhaiden etujen mukaisesti.
35 artikla Eturistiriitojen valvominen
36 artikla Eturistiriidoista ilmoittaminen
37 artikla Äänioikeuksien käyttöä koskevat strategiat

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit