+SECCIÓN 2 Conflictos de intereses
---+Artículo 30 Tipos de conflictos de intereses
---+Artículo 31 Política en materia de conflictos de intereses
------+Artículo 31 1.
------+Artículo 31 2.
---+Artículo 32 Conflictos de intereses relacionados con el reembolso de inversiones
---+Artículo 33 Procedimientos y medidas de prevención o gestión de los conflictos de intereses
------+Artículo 33 1.
------+Artículo 33 2.
---+Artículo 34 Gestión de los conflictos de intereses
---+Artículo 35 Seguimiento de los conflictos de intereses
------+Artículo 35 1.
------+Artículo 35 2.
---+Artículo 36 Comunicación de los conflictos de intereses
------+Artículo 36 1.
------+Artículo 36 2.
---+Artículo 37 Estrategias para el ejercicio de los derechos de voto
------+Artículo 37 1.
------+Artículo 37 2.
------+Artículo 37 3.

SECCIÓN 2 Conflictos de intereses

SECCIÓN 2 Conflictos de intereses

1. Resumen

,
Título Regulación
Artículo 30 Tipos de conflictos de intereses

Artículo 30

Tipos de conflictos de intereses

Para determinar los tipos de conflictos de intereses que surgen en el ejercicio de la gestión de un FIA, los GFIA tendrán en cuenta, en particular, si ellos mismos, una persona competente o una persona que tenga directa o indirectamente un vínculo de control con el GFIA:

a) 

pueden obtener una ventaja financiera, o evitar una pérdida financiera, a expensas del FIA o de sus inversores;

b) 

confieren al resultado de una actividad o de un servicio prestado al FIA o sus inversores o a otro cliente, o de una operación efectuada por cuenta del FIA o de otro cliente, un interés diferente del que tienen estos en ese resultado;

c) 

tienen un incentivo financiero o de otro tipo para favorecer:

— 
los intereses de un OICVM, de un cliente o grupo de clientes o de otro FIA sobre los intereses del FIA,
— 
los intereses de un inversor sobre los de otro inversor o grupo de inversores del mismo FIA;
d) 

realizan las mismas actividades para el FIA y para otro FIA, un OICVM u otro cliente, o

e) 

reciben o van a recibir de una persona que no sea el FIA ni sus inversores, y en relación con el servicio de gestión colectiva de carteras prestado al FIA, un incentivo, en forma de dinero, bienes o servicios, distinto de la comisión o tarifa normal establecida para dicho servicio.

▼M2

Al determinar los tipos de conflictos de intereses cuya existencia pueda perjudicar los intereses de un FIA, los GFIA velarán por que se incluyan aquellos tipos de conflictos de intereses que puedan surgir como consecuencia de la integración de los riesgos de sostenibilidad en sus procesos, sistemas y controles internos.

▼B

Artículo 31 Política en materia de conflictos de intereses
Artículo 32 Conflictos de intereses relacionados con el reembolso de inversiones

Artículo 32

Conflictos de intereses relacionados con el reembolso de inversiones

Los GFIA que gestionen FIA de tipo abierto deberán detectar, gestionar y controlar los conflictos de intereses que surjan entre inversores que deseen rescatar sus inversiones e inversores que deseen mantener sus inversiones en el FIA, así como cualquier conflicto entre los incentivos del GFIA para invertir en activos ilíquidos y la política de reembolso del FIA, con arreglo a las obligaciones que les impone el artículo 14, apartado 1, de la Directiva 2011/61/UE.

Artículo 33 Procedimientos y medidas de prevención o gestión de los conflictos de intereses
Artículo 34 Gestión de los conflictos de intereses

Artículo 34

Gestión de los conflictos de intereses

En los casos en que las medidas organizativas o administrativas tomadas por el GFIA no basten para prevenir con garantías razonablemente suficientes los riesgos de menoscabo de los intereses del FIA o de sus inversores, los altos directivos u otro órgano interno competente del GFIA serán informados con prontitud para que puedan tomar las decisiones o acciones que sean necesarias a fin de que el GFIA actúe en el mejor interés del FIA o de los inversores de este.

Artículo 35 Seguimiento de los conflictos de intereses
Artículo 36 Comunicación de los conflictos de intereses
Artículo 37 Estrategias para el ejercicio de los derechos de voto

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos
Fuente Requisito

3. Estándares relacionados

Estándares
Fuente Requisito