+Artikel 27j Vurderingskriterier
---+Artikel 27j 1.
---+Artikel 27j 2.
---+Artikel 27j 3.
---+Artikel 27j 4.
---+Artikel 27j 5.

Artikel 27j Vurderingskriterier

1. Oversigt

,
Artikel 27j 1.

Ved vurderingen af den i artikel 27i, stk. 1, omhandlede underretning om den påtænkte operation og de i artikel 27i, stk. 5, omhandlede oplysninger vurderer den kompetente myndighed den påtænkte operation med henblik på at sikre, at de finansielle interessenter har en sund tilsynsprofil efter afslutningen af den påtænkte operation, og navnlig, at de behandler de risici, som de finansielle interessenter er eller kan blive eksponeret mod i forbindelse med den påtænkte operation, og de risici, som den enhed, der er resultatet af den påtænkte operation, vil kunne blive eksponeret mod, i overensstemmelse med følgende kriterier:

a) 

omdømmet for de finansielle interessenter, der er involveret i den påtænkte operation

b) 

den finansielle soliditet hos de finansielle interessenter, der er involveret i den påtænkte operation, især i forhold til den type virksomhed, der udøves eller påtænkes udøvet hos den enhed, der er resultatet af den påtænkte operation

c) 

om den enhed, der er resultatet af den påtænkte operation, vil kunne overholde og fortsætte med at overholde tilsynskravene i dette direktiv og forordning (EU) nr. 575/2013 samt i givet fald andre EU-retsakter, navnlig direktiv 2002/87/EF og 2009/110/EF

d) 

om planen for gennemførelse af den påtænkte operation er realistisk og forsvarlig ud fra et tilsynsperspektiv

e) 

om der er rimelige grunde til i forbindelse med den påtænkte operation at have mistanke om, at hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, jf. artikel 1 i direktiv (EU) 2015/849, forekommer eller er forekommet eller er blevet forsøgt, eller at den påtænkte operation vil kunne øge risikoen herfor.

Den i første afsnit, litra d), omhandlede gennemførelsesplan skal overvåges på passende vis af den kompetente myndighed, indtil den påtænkte operation er afsluttet.
Artikel 27j 2.
Ved vurderingen af kriteriet i denne artikels stk. 1, litra e), hører den kompetente myndighed i forbindelse med sin kontrol, de myndigheder, der er ansvarlige for tilsynet med de finansielle interessenter i overensstemmelse med direktiv (EU) 2015/849.
Artikel 27j 3.
Den kompetente myndighed kan kun afgive en negativ udtalelse om den påtænkte operation, hvis kriterierne i denne artikels stk. 1 ikke er opfyldt, eller hvis de af de finansielle interessenter afgivne oplysninger ikke er fyldestgørende, til trods for at en anmodning er indgivet i henhold til artikel 27i, stk. 5.

Med hensyn til kriteriet i nærværende artikels stk. 1, litra e), tager den kompetente myndighed ved vurderingen af den påtænkte operation behørigt hensyn til en negativ udtalelse fra de myndigheder, der er ansvarlige for tilsynet med de finansielle interessenter i overensstemmelse med direktiv (EU) 2015/849, som den kompetente myndighed har modtaget senest 30 arbejdsdage efter den oprindelige anmodning, og som kan udgøre en rimelig grund til at afgive en negativ udtalelse som omhandlet i nærværende stykkes første afsnit.
Artikel 27j 4.
Medlemsstaterne må ikke tillade de kompetente myndigheder at vurdere den påtænkte operation ud fra markedets økonomiske behov.
Artikel 27j 5.
Medlemsstaterne offentliggør en liste med de oplysninger, der er nødvendige for at foretage den i denne artikels stk. 1 omhandlede vurdering. De finansielle interessenter giver disse oplysninger til de kompetente myndigheder på tidspunktet for den i artikel 27i, stk. 1, omhandlede underretning. De påkrævede oplysninger skal være forholdsmæssige og relevante for den påtænkte operations karakter. Medlemsstaterne må ikke forlange oplysninger, som ikke er relevante for en tilsynsmæssig vurdering, i henhold til nærværende artikel.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_ET -

    EULAW_ET