+Artikkel 27j Hindamiskriteeriumid
---+Artikkel 27j 1.
---+Artikkel 27j 2.
---+Artikkel 27j 3.
---+Artikkel 27j 4.
---+Artikkel 27j 5.

Artikkel 27j Hindamiskriteeriumid

1. Prezentare generală

,
Artikkel 27j 1.

Artikli 27i lõikes 1 sätestatud kavandatud tehingut käsitleva teate ja artikli 27i lõikes 5 osutatud teabe hindamisel hindab pädev asutus kavandatud tehingut selleks, et tagada finantssidusrühmade usaldatavuse kindlus pärast kavandatud tehingu lõpuleviimist, ning eelkõige käsitleda riske, mis tekivad või võivad tekkida finantssidusrühmadele kavandatud tehingu ajal, ja riske, mis võivad tekkida üksusele tulenevalt kavandatud tehingu lõpuleviimisest, kooskõlas järgmiste kriteeriumidega:

a) 

kavandatud tehingus osalevate finantssidusrühmade maine;

b) 

kavandatud tehingus osalevate finantssidusrühmade rahaline usaldusväärsus, eelkõige seoses kavandatud tehingust tuleneva üksuse olemasoleva ja kavandatava majandustegevuse laadiga;

c) 

kas kavandatud tehingust tulenev üksus suudab püsivalt järgida käesolevas direktiivis ja määruses (EL) nr 575/2013 ning kui see on kohaldatav, teistes liidu õigusaktides, eelkõige direktiivides 2002/87/EÜ ja 2009/110/EÜ, sätestatud usaldatavusnõudeid;

d) 

kas kavandatud tehingu rakendamiskava on usaldatavuse seisukohast realistlik ja mõistlik;

e) 

kas esineb põhjendatud kahtlus, et seoses kavandatud tehinguga toimub või on toimunud rahapesu või terrorismi rahastamine direktiivi (EL) 2015/849 artikli 1 tähenduses või vastav katse või et kavandatud tehing võiks suurendada selle riski.

Pädev asutus teeb punkti d esimeses lõigus osutatud rakendamiskavaga seoses asjakohast järelevalvet kuni kavandatud tehingu lõpuleviimiseni.
Artikkel 27j 2.
Käesoleva artikli lõike 1 punktis e sätestatud kriteeriumi hindamisel konsulteerib pädev asutus oma kontrolli käigus asutustega, kes vastutavad finantssidusrühma järelevalve eest kooskõlas direktiiviga (EL) 2015/849.
Artikkel 27j 3.
Pädev asutus võib esitada kavandatud tehinguga seoses negatiivse arvamuse üksnes siis, kui käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud kriteeriumid ei ole täidetud või kui finantssidusrühma esitatud teave ei ole artikli 27i lõike 5 kohasest nõudest hoolimata täielik.

Seoses käesoleva artikli lõike 1 punktis e sätestatud kriteeriumiga võtab pädev asutus kavandatud tehingu hindamisel nõuetekohaselt arvesse kooskõlas direktiiviga (EL) 2015/849 finantssidusrühmade järelevalve eest vastutavatelt asutustelt saadud negatiivset arvamust, mille pädev asutus on saanud 30 tööpäeva jooksul alates esialgse taotluse esitamisest, ning see võib olla mõistlik alus negatiivse arvamuse esitamiseks, nagu on osutatud käesoleva lõike esimeses lõigus.
Artikkel 27j 4.
Liikmesriigid ei luba pädevatel asutustel hinnata kavandatud tehingut turu majanduslike vajaduste põhjal.
Artikkel 27j 5.
Liikmesriigid avaldavad käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud hindamiseks vajaliku teabe loetelu. Finantssidusrühm esitab selle teabe pädevatele asutustele samal ajal artikli 27i lõikes 1 osutatud teatega. Nõutav teave peab olema proportsionaalne ning kohandatud vastavalt kavandatud tehingu laadile. Liikmesriigid ei nõua teavet, mis ei ole käesoleva artikli kohase usaldatavushindamise seisukohast asjakohane.

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_ET -

    EULAW_ET