+211. Die Veröffentlichung sollte mindestens Folgendes umfassen: a. eine Übersicht über die interne …

211. Die Veröffentlichung sollte mindestens Folgendes umfassen: a. eine Übersicht über die interne …

Die Veröffentlichung sollte mindestens Folgendes umfassen:

  • a. eine Übersicht über die interne Organisation der Wertpapierfirma und die Gruppenstruktur nach der Definition in der Richtlinie 2013/34/EU sowie vorgenommener Änderungen, einschließlich der wichtigen Berichtswege und Zuständigkeiten;
  • b. etwaige wesentliche Änderungen seit der letzten Veröffentlichung sowie das Datum der wesentlichen Änderung;
  • c. neue Rechtsstrukturen, Strukturen der internen Governance oder der Organisation;
  • d. Informationen über die Struktur, Organisation und Mitglieder des Leitungsorgans, einschließlich der Zahl seiner Mitglieder und der Zahl der als unabhängig eingestuften Mitglieder, unter Angabe des Geschlechts und der Dauer des Mandats der einzelnen Mitglieder des Leitungsorgans;
  • e. die wichtigsten Zuständigkeiten des Leitungsorgans;
  • f. eine Aufstellung der Ausschüsse des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion und ihrer Zusammensetzung;
  • g. eine Übersicht über die für die Wertpapierfirma und das Leitungsorgan geltenden Richtlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten;
  • h. eine Übersicht über den internen Kontrollrahmen und
  • i. eine Übersicht über den Rahmen zur Aufrechterhaltung des Geschäftsbetriebs.

1. Übersicht

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1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.