+211. Publicarea trebuie să cuprindă cel puțin: a. o prezentare a organizării interne a firmei de …

211. Publicarea trebuie să cuprindă cel puțin: a. o prezentare a organizării interne a firmei de …

Publicarea trebuie să cuprindă cel puțin:

  • a. o prezentare a organizării interne a firmei de investiții și a structurii grupului, așa cum este definită în Directiva (UE) 2013/34, cu modificările și completările ulterioare, inclusiv a principalelor linii de raportare și a responsabilităților;
  • b. orice modificări semnificative de la data publicării anterioare și data modificării semnificative;
  • c. noile structuri juridice, de administrare a activității sau organizatorice;
  • d. informații despre structura, organizarea și membrii organului de conducere, inclusiv numărul membrilor acestuia și numărul persoanelor calificate ca fiind independente, cu precizarea sexului și a duratei mandatului fiecărui membru al organului de conducere;
  • e. responsabilitățile - cheie ale organului de conducere;
  • f. o listă a comitetelor organului de conducere în funcția sa de supraveghere și componența lor;
  • g. o prezentare a politicii privind conflictul de interese aplicabile firmei de investiții și organului de conducere;
  • h. o prezentare a cadrului de control intern și
  • i. o prezentare a cadrului de administrare a continuității activității.

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.