51. Unabhängig von der Zeit seit dem letzten SREP sollten die zuständigen Behörden eine neue …

Unabhängig von der Zeit seit dem letzten SREP sollten die zuständigen Behörden eine neue Bewertung vornehmen, wenn mindestens eine der folgenden Situationen eingetreten ist:

• a. Bei der Überwachung von Schlüsselindikatoren ist eine wesentliche Änderung gegenüber dem Stichtag der letzten Bewertung aller SREP-Elemente festzustellen.
• b. Der Öffentlichkeit liegen negative Auskünfte über die Wertpapierfirma vor, die auf ein potenzielles erhebliches Risiko hinweisen (im Zusammenhang mit Reputationsrisiko, Verhaltensrisiko, IT-Sicherheit).
• c. Die zuständigen Behörden haben andere Gründe zu der Annahme, dass sich das Geschäftsmodell oder das Risikoprofil der Wertpapierfirma seit dem Stichtag der letzten Bewertung aller SREP-Elemente wesentlich verändert hat.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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