51. Riippumatta siitä, milloin viimeisin SREP-arviointi on tehty, toimivaltaisten viranomaisten …

Riippumatta siitä, milloin viimeisin SREP-arviointi on tehty, toimivaltaisten viranomaisten tulisi tehdä uusi arviointi, jos ainakin yksi seuraavista tilanteista toteutuu:

• a. keskeisissä indikaattoreissa havaitaan merkittävä muutos verrattuna kaikkien SREP-osatekijöiden viimeisimpään arviointiin

11 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/57/EU, annettu 16 päivänä huhtikuuta 2014, markkinoiden väärinkäytöstä määrättävistä rikosoikeudellisista seuraamuksista (markkinoiden väärinkäyttödirektiivi) (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 179). 12 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/109/EY, annettu 15 päivänä joulukuuta 2004, säännellyillä markkinoilla kaupankäynnin kohteeksi otettavien arvopaperien liikkeeseenlaskijoita koskeviin tietoihin liittyvien avoimuusvaatimusten yhdenmukaistamisesta ja direktiivin 2001/34/EY muuttamisesta (EUVL L 390, 31.12.2004, s. 38). 14

• b. sijoituspalveluyritykseen liittyy kielteisiä julkisia tietoja, jotka voivat viitata merkittävään riskiin (maineeseen liittyvän riskin, menettelytapariskin, tietoturvallisuuden yhteydessä)
• c. toimivaltaisilla viranomaisilla on muita syitä epäillä, että sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalli tai riskiprofiili on muuttunut merkittävästi kaikkien SREP-osatekijöiden viimeisimmän arvioinninjälkeen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.