180. Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken …

Sofern relevant, sollten die zuständigen Behörden folgende Quellen inhärenter Risiken beurteilen:

• a. Kontoart (Einlage bei einer Geschäftsbank);
• b. Vereinbarung über den Zugang der Wertpapierfirma zu Kundengeldern;
• c. genehmigte Anlagepolitik für Kundengelder;
• d. Sammel- oder getrennte Einzelkonten;
• e. Rückverfolgbarkeit von Kundengeldern;
• f. Betrag der gehaltenen Kundengelder und Anzahl der Kunden;
• g. Währungen, auf die Kundenkonten lauten.

Verwahrte und verwaltete Vermögenswerte (Assets safeguarded and administered, ASA)

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.