180. Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione alle fonti seguenti di rischio …

Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione alle fonti seguenti di rischio intrinseco, ove pertinente:

• a. tipo di conto (deposito in banca commerciale);
• b. accordo sull’utilizzo dell’impresa di investimento del denaro del cliente;
• c. regole di investimento autorizzateper il denaro del cliente;
• d. conti separati individuali o omnibus;
• e. tracciabilità del denaro del cliente;
• f. ammontare del denaro del cliente detenuto e numero di clienti;
• g. valute utilizzate per la denominazione dei conti dei clienti.

Attività salvaguardate e gestite (ASA)

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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