+180. As autoridades competentes devem concentrar-se nas seguintes fontes de risco inerente, se …

180. As autoridades competentes devem concentrar-se nas seguintes fontes de risco inerente, se …

As autoridades competentes devem concentrar-se nas seguintes fontes de risco inerente, se pertinente:

  • a. Tipo de conta (depósito em banco comercial);
  • b. Acordo sobre o acesso da empresa de investimento a fundos de clientes;
  • c. Política de investimentos autorizada para fundos de clientes;
  • d. Contas segregadas individuais ou combinadas;
  • e. Rastreabilidade dos fundos de clientes;
  • f. Montante dos fundos de clientes detidos e número de clientes;
  • g. Moedas utilizadas para denominar as contas dos clientes. 57 Ativos objeto de guarda e administração (ASA)

1. Visão geral

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1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Normas relacionadas

Normas
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.