+Artikel 97 Der EZB von den NCAs zu erstattende Anzeige über wesentliche NCA-Aufsichtsverfahren
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Artikel 97 Der EZB von den NCAs zu erstattende Anzeige über wesentliche NCA-Aufsichtsverfahren

Artikel 97

Der EZB von den NCAs zu erstattende Anzeige über wesentliche NCA-Aufsichtsverfahren

(1)  Um die EZB zu befähigen, ihre Aufsicht über das Funktionieren des Systems gemäß Artikel 6 Absatz 5 Buchstabe c der SSM-Verordnung auszuüben, übermitteln die NCAs der EZB die Informationen über wesentliche NCA-Aufsichtsverfahren im Zusammenhang mit weniger bedeutenden beaufsichtigten Unternehmen. Die EZB legt — insbesondere unter Berücksichtigung der Risikolage und der möglichen Auswirkungen auf das nationale Finanzsystem des betroffenen weniger bedeutenden beaufsichtigten Unternehmens — allgemeine Kriterien fest, um zu bestimmen, welche Informationen für welches weniger bedeutende beaufsichtigte Unternehmen anzuzeigen sind. Die Informationen werden von den NCAs im Voraus oder in hinreichend begründeten, dringlichen Fällen gleichzeitig mit der Eröffnung eines Verfahrens zur Verfügung gestellt.

(2)  Die in Absatz 1 genannten wesentlichen NCA-Aufsichtsverfahren umfassen:

a) die Abberufung von Mitgliedern der Leitungsorgane der weniger bedeutenden beaufsichtigten Unternehmen und die Bestellung eines Sonderverwalters zur Übernahme der Geschäftsleitung der weniger bedeutenden beaufsichtigten Unternehmen und

b) die Verfahren, die bedeutenden Einfluss auf das weniger bedeutende beaufsichtigte Unternehmen haben.

(3)  Zusätzlich zu den von der EZB gemäß diesem Artikel festgelegten Informationsanforderungen kann sie die NCAs jederzeit um Informationen über die von ihnen in Bezug auf weniger bedeutende beaufsichtigte Unternehmen wahrgenommenen Aufgaben ersuchen.

(4)  Zusätzlich zu den von der EZB gemäß diesem Artikel festgelegten Informationsanforderungen zeigen die NCAs der EZB von sich aus alle anderen NCA-Aufsichtsverfahren an, die:

a) ihrer Auffassung nach wesentlich sind oder

b) die Reputation des einheitlichen Aufsichtsmechanismus beeinträchtigen könnten.

(5)  Sollte die EZB eine NCA ersuchen, besondere Aspekte eines wesentlichen NCA-Aufsichtsverfahrens weiter zu bewerten, ist in diesem Ersuchen anzugeben, welche Aspekte gemeint sind. Die EZB und die NCA stellen jeweils sicher, dass die andere Partei ausreichend Zeit hat, damit das Verfahren und der einheitliche Aufsichtsmechanismus als Ganzes effizient funktionieren.

1. Übersicht

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Article 97 1

1.   To enable the ECB to exercise oversight over the functioning of the system, as laid down in Article 6(5)(c) of the SSM Regulation, NCAs shall provide the ECB with information relating to material NCA supervisory procedures concerning less significant supervised entities. The ECB shall define general criteria, in particular taking into account the risk situation and potential impact on the domestic financial system of the less significant supervised entity concerned, to determine for which less significant supervised entities which information shall be notified. The information shall be provided by the NCAs ex ante or in duly justified cases of urgency simultaneously to opening a procedure.
Article 97 2

2.   The material NCA supervisory procedures referred to in paragraph 1 shall consist of:

(a)

the removal of members of the management boards of the less significant supervised entities and the appointment of special managers to take over the management of the less significant supervised entities; and

(b)

the procedures which have a significant impact on the less significant supervised entity.
Article 97 3

3.   In addition to the information requirements set out by the ECB in accordance with this Article, the ECB may, at any time, request from NCAs information on the performance of the tasks carried out by them in respect of less significant supervised entities.
Article 97 4

4.   In addition to the information requirements set out by the ECB in accordance with this Article, NCAs shall, on their own initiative, notify the ECB of any other NCA supervisory procedure which:

(a)

they consider material; or

(b)

may negatively affect the reputation of the SSM.
Article 97 5

5.   If the ECB requests an NCA to further assess specific aspects of a material NCA supervisory procedure, this request shall specify which aspects are concerned. The ECB and the NCA shall respectively ensure that the other party has sufficient time to enable the procedure and the SSM as a whole to function efficiently.

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • Builddate: 14.05.2014 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0468
  • EULAW -

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