+Artikel 134 Bedeutende beaufsichtigte Unternehmen
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Artikel 134 Bedeutende beaufsichtigte Unternehmen

Artikel 134

Bedeutende beaufsichtigte Unternehmen

(1)  In Bezug auf bedeutende beaufsichtigte Unternehmen eröffnet eine NCA ein Verfahren nur auf Ersuchen der EZB, wenn dies für die Wahrnehmung der der EZB aufgrund der SSM-Verordnung übertragenen Aufgaben erforderlich ist, um Maßnahmen zu ergreifen, mit denen sichergestellt wird, dass in den von Artikel 18 Absatz 1 der SSM-Verordnung nicht abgedeckten Fällen angemessene Sanktionen verhängt werden. Diese Fälle umfassen die Anwendung von:

a) anderen Sanktionen als Geldbußen im Falle eines Verstoßes von juristischen oder natürlichen Personen gegen unmittelbar anwendbares Unionsrecht sowie Geldbußen im Falle eines Verstoßes von natürlichen Personen gegen unmittelbar anwendbares Unionsrecht;

b) Geldbußen oder anderen Sanktionen im Falle eines Verstoßes von juristischen oder natürlichen Personen gegen nationale Rechtsvorschriften zur Umsetzung von einschlägigen Richtlinien der Union;

c) Geldbußen oder anderen Sanktionen, die im Einklang mit den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften zu verhängen sind, die den NCAs in Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets besondere Befugnisse verleihen, die bisher durch das einschlägige Unionsrecht nicht gefordert waren.

Die Bestimmungen dieses Absatzes lassen die Möglichkeit einer NCA unberührt, von sich aus ein Verfahren in Bezug auf die Anwendung des nationalen Rechts für nicht der EZB übertragene Aufgaben zu eröffnen.

(2)  Eine NCA kann die EZB ersuchen, in den in Absatz 1 genannten Fällen ein Verfahren zu eröffnen.

(3)  Eine NCA eines teilnehmenden Mitgliedstaats teilt der EZB mit, wenn ein auf Ersuchen der EZB nach Absatz 1 eingeleitetes Sanktionsverfahren abgeschlossen ist. Insbesondere wird die EZB über die gegebenenfalls verhängten Sanktionen informiert.

1. Übersicht

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Article 134 1

1.   In respect of significant supervised entities, an NCA shall open proceedings only at the request of the ECB where necessary for the purpose of carrying out the tasks conferred on the ECB under the SSM Regulation, with a view to taking action to ensure that appropriate penalties are imposed in cases not covered by Article 18(1) of the SSM Regulation. Such cases include the application of:

(a)

non-pecuniary penalties in the event of a breach of directly applicable Union law by legal or natural persons, as well as any pecuniary penalties in the event of a breach of directly applicable Union law by natural persons;

(b)

any pecuniary or non-pecuniary penalties in the event of a breach by legal or natural persons of any national law transposing relevant Union directives;

(c)

any pecuniary or non-pecuniary penalties to be imposed in accordance with relevant national legislation which confers specific powers on the NCAs in euro area Member States which are currently not required by the relevant Union law.

The provisions of this paragraph shall be without prejudice to the possibility for an NCA to open proceedings on its own initiative regarding the application of national law for tasks not conferred on the ECB.
Article 134 2

2.   An NCA may ask the ECB to request it to open proceedings in the cases referred to in paragraph 1.
Article 134 3

3.   An NCA of a participating Member State shall notify the ECB of the completion of a penalty procedure initiated at the request of the ECB pursuant to paragraph 1. In particular, the ECB shall be informed of the penalties imposed, if any.

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • Builddate: 14.05.2014 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0468
  • EULAW -

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