+EBA-Leitlinien zur Interpretation der Umstände, unter denen ein Institut gemäß Artikel 32 Absatz 6 der Richtlinie 2014/59/EU als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend zu betrachten ist
---+1. Das vorliegende Dokument enthält Leitlinien, die gemäß Artikel 16 der Verordnung (EU) Nr. …
---+2. Die Leitlinien legen fest, was nach Ansicht der EBA angemessene Aufsichtspraktiken innerhalb des …
---+3. Nach Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 müssen die zuständigen Behörden der …
---+4. Die Meldungen werden gemäß Artikel 16 Absatz 3 der EBA-Verordnung auf der Website der EBA …
---+Status dieser Leitlinien
---+Meldepflichten
------+5. Pursuant to Article 32(6) of Directive 2014/59/EU, these Guidelines intend to promote the …
------+6. For this purpose, these Guidelines provide a set of objective elements that should support the …
------+7. These Guidelines do not purport to constrain the ultimate discretion of the competent authority …
------+8. These Guidelines should be read in conjunction with the conditions laid down in Article 32(1)(b) …
------+9. The provisions in these Guidelines should also apply when a determination that an institution is …
---+Titel I – Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
------+10. For the purpose of these Guidelines, the following definitions apply: a. ‘ SREP’ means …
---+Gegenstand
------+11. These Guidelines are addressed to the competent authorities, as defined in Article 4(2)(i) of …
------+12. The Guidelines also apply to institutions where they determine themselves to be failing or …
------+13. The scope of these Guidelines is expanded beyond the scope set forth by Article 32(4) of …
---+Begriffsbestimmungen
---+Anwendungsbereich und Adressaten
------+14. For the purposes of making a determination that an institution is failing or likely to fail, in …
------+15. The objective elements listed in these Guidelines should be carefully analysed on a …
------+16. In most cases it is expected that several factors, rather than merely one, set out in these …
------+17. Without prejudice to paragraph 16, some of the objective elements included in these Guidelines …
------+18. When determining whether an institution is failing or likely to fail, the competent or the …
---+Titel II – Objektive Anhaltspunkte für die Feststellung, dass ein Institut ausfällt oder wahrscheinlich ausfällt
------+19. In accordance with Article 32(4)(a) and (b) of Directive 2014/59/EU, an institution should be …
------+20. When assessing the assets and liabilities of the institution in the near future and when …
------+21. Additional elements that should be considered, when carrying out the determination specified in …
------+22. With reference to paragraph 19(b) the extreme case of inadequate capital position would be …
---+1. Allgemeine Überlegungen
------+23. In accordance with Article 32(4)(a) and (c) of Directive 2014/59/EU an institution should be …
------+24. The determination whether the institution is likely to be unable to meet regulatory …
------+25. Additional elements that should be considered, where relevant to the characteristics of the …
---+2. Kapitalposition
------+26. According to Article 32(4)(a) of Directive 2014/59/EU, an institution shall be considered as …
------+27. For the purpose of the above, the competent and/or the resolution authority should consider …
------+4.1. Governance arrangements
---------+28. Certain objective elements should indicate that an institution has serious weaknesses in its …
---------+29. For the purposes of paragraph 28(c) examples of such material deficiencies, which in …
------+4.2. Operational capacity to provide regulated activities
---------+30. Certain objective elements may negatively impact the institution’s operational capacity to …
---+3. Liquiditätsposition
---+4. Sonstige Anforderungen für die dauerhafte Zulassung
------+31. The assessment of the objective elements laid down in Title II of these Guidelines will usually …
------+32. It should be noted that contrary to the standard SREP procedure applied to cross-border banking …
---+Titel III – Verfahren zur Feststellung, dass ein Institut ausfällt oder wahrscheinlich ausfällt
------+33. When the resolution authority is entrusted to make the determination whether an institution is …
------+34. The objective elements listed in Title II of these Guidelines should be also taken into account …
------+35. While making a determination that an institution is failing or likely to fail the resolution …
---+1. Feststellung durch die zuständige Behörde
------+36. Without prejudice to Article 90 and Article 32(2) of Directive 2014/59/EU, in order to …
------+37. Before concluding the determination that the institution is failing or likely to fail, the …
------+38. Upon identifying the presence of the objective elements specified in Title II of these …
------+3.1. Information provided by the competent authority
---------+39. According to Article 27(2) of Directive 2014/59/EU the competent authority is required to …
---------+40. To facilitate such exchanges of information, the competent authority should also provide the …
------+3.2. Information provided by the resolution authority
---------+41. Upon the identification of objective elements specified in Title II of these Guidelines the …
---------+42. The competent authority should be informed in each case when the resolution authority: - …
---+2. Feststellung durch die Abwicklungsbehörde
------+43. These Guidelines will apply from 1 January 2016.

EBA-Leitlinien zur Interpretation der Umstände, unter denen ein Institut gemäß Artikel 32 Absatz 6 der Richtlinie 2014/59/EU als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend zu betrachten ist

EBA-Leitlinien zur Interpretation der Umstände, unter denen ein Institut gemäß Artikel 32 Absatz 6 der Richtlinie 2014/59/EU als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend zu betrachten ist

1. Übersicht

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1. Das vorliegende Dokument enthält Leitlinien, die gemäß Artikel 16 der Verordnung (EU) Nr. …

Das vorliegende Dokument enthält Leitlinien, die gemäß Artikel 16 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 herausgegeben wurden.1 Gemäß Artikel 16 Artikel 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 müssen die zuständigen Behörden und Finanzinstitute alle erforderlichen Anstrengungen unternehmen, um diesen Leitlinien nachzukommen.

1 Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 12).
2. Die Leitlinien legen fest, was nach Ansicht der EBA angemessene Aufsichtspraktiken innerhalb des …

Die Leitlinien legen fest, was nach Ansicht der EBA angemessene Aufsichtspraktiken innerhalb des Europäischen Finanzaufsichtssystems sind oder wie das Unionsrecht in einem bestimmten Bereich anzuwenden ist. Dazu sollten die zuständigen Behörden gemäß Artikel 2 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 die an sie gerichteten Leitlinien in geeigneter Weise in ihre Aufsichtspraktiken (z. B. durch Änderung ihres Rechtsrahmens oder ihrer Aufsichtsverfahren) integrieren, einschließlich der Leitlinien in diesem Dokument, die in erster Linie an Institute gerichtet sind.
3. Nach Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 müssen die zuständigen Behörden der …

Nach Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 müssen die zuständigen Behörden der EBA bis zum 06.10.2015 mitteilen, ob sie diesen Leitlinien nachkommen oder nachzukommen beabsichtigen, oder die Gründe nennen, warum sie dies nicht tun. Geht innerhalb der genannten Frist keine Mitteilung ein, geht die EBA davon aus, dass die zuständige Behörde den Anforderungen nicht nachkommt. Die Mitteilungen sind unter Verwendung des auf der Website der EBA abrufbaren Formulars mit dem Betreff „EBA/GL/2015/07“ an compliance@eba.europa.eu zu senden. Die Mitteilungen sollten durch Personen erfolgen, die befugt sind, entsprechende Meldungen im Auftrag ihrer Behörde zu übermitteln. Jegliche Änderungen des Status der Einhaltung müssen der EBA ebenfalls gemeldet werden.
4. Die Meldungen werden gemäß Artikel 16 Absatz 3 der EBA-Verordnung auf der Website der EBA …

Die Meldungen werden gemäß Artikel 16 Absatz 3 der EBA-Verordnung auf der Website der EBA veröffentlicht.
Status dieser Leitlinien

Status dieser Leitlinien
Meldepflichten

Meldepflichten
Titel I – Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen

Titel I – Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
Gegenstand

Gegenstand
Begriffsbestimmungen

Begriffsbestimmungen
Anwendungsbereich und Adressaten

Anwendungsbereich und Adressaten
Titel II – Objektive Anhaltspunkte für die Feststellung, dass ein Institut ausfällt oder wahrscheinlich ausfällt

Titel II – Objektive Anhaltspunkte für die Feststellung, dass ein Institut ausfällt oder wahrscheinlich ausfällt
1. Allgemeine Überlegungen

1. Allgemeine Überlegungen
2. Kapitalposition

2. Kapitalposition
3. Liquiditätsposition

3. Liquiditätsposition
4. Sonstige Anforderungen für die dauerhafte Zulassung

4. Sonstige Anforderungen für die dauerhafte Zulassung
Titel III – Verfahren zur Feststellung, dass ein Institut ausfällt oder wahrscheinlich ausfällt

Titel III – Verfahren zur Feststellung, dass ein Institut ausfällt oder wahrscheinlich ausfällt
1. Feststellung durch die zuständige Behörde

1. Feststellung durch die zuständige Behörde
2. Feststellung durch die Abwicklungsbehörde

2. Feststellung durch die Abwicklungsbehörde

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/