+100. Darüber hinaus sollte die Dokumentation auch Mitarbeiter umfassen, die auf Grundlage von …
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100. Darüber hinaus sollte die Dokumentation auch Mitarbeiter umfassen, die auf Grundlage von …
Darüber hinaus sollte die Dokumentation auch Mitarbeiter umfassen, die auf Grundlage von quantitativen Kriterien identifiziert wurden, deren berufliche Tätigkeit aber ohne wesentliche Auswirkungen auf das Risikoprofil der Wertpapierfirma oder der von ihnen verwalteten Vermögenswerte gemäß den technischen Regulierungsstandards über identifizierte Mitarbeiter eingestuft wurde. Die Wertpapierfirmen sollten die Dokumentation für einen angemessenen Zeitraum aufbewahren, um die Überprüfung durch die zuständigen Behörden zu ermöglichen.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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