100. Dokumentācijā būtu jāietver arī darbinieki, kuri ir identificēti pēc kvantitātes kritērijiem …

Dokumentācijā būtu jāietver arī darbinieki, kuri ir identificēti pēc kvantitātes kritērijiem, bet kuru profesionālās darbības ir novērtētas kā tādas, kurām nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītajiem aktīviem saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu noteiktu laika periodu jāsaglabā dokumentācija, lai ļautu kompetentajām iestādēm to pārskatīt.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/