8. Die vorliegenden Leitlinien gelten für die Governance-Regelungen von Wertpapierfirmen, die nach …

Die vorliegenden Leitlinien gelten für die Governance-Regelungen von Wertpapierfirmen, die nach der Richtlinie (EU) 2019/2034 erforderlich sind, einschließlich ihrer Organisationsstruktur und der entsprechenden Verantwortungsbereiche, sowie für die Verfahren zur Ermittlung, Steuerung, Überwachung und Meldung aller Risiken,³ denen sie tatsächlich und potenziell ausgesetzt sind, sowie für den internen Kontrollrahmen.

³ In diesen Leitlinien enthaltene Bezugnahmen auf Risiken umfassen alle Risiken, denen die Wertpapierfirmen tatsächlich oder potenziell ausgesetzt sind, einschließlich Risiken für Kunden, Risiken für den Markt, Risiken für die Wertpapierfirma sowie Liquiditätsrisiken, operationelle Risiken (einschließlich Rechts- und IT-Risiken) und Reputationsrisiken, ESG-Risiken sowie Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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