8. Ohjeita sovelletaan sijoituspalveluyritysten hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihin direktiivin …

Ohjeita sovelletaan sijoituspalveluyritysten hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihin direktiivin (EU) 2019/2034 mukaisesti ja niiden organisaatiorakenteisiin ja vastuualueisiin sekä prosesseihin, joita käytetään kaikkien sijoituspalveluyrityksiin kohdistuvien tai mahdollisesti kohdistuvien riskien³ tunnistamiseen, hallintaan, valvontaan ja raportointiin, sekä sisäisen valvonnan järjestelmään.

³ Viittaukset riskeihin näissä ohjeissa sisältävät kaikki riskit, joita sijoituspalveluyrityksiin kohdistuu tai voi kohdistua, mukaan lukien asiakkaisiin, markkinoihin ja sijoituspalveluyritykseen kohdistuvat riskit sekä likviditeettiriskit, operatiiviset riskit, mukaan lukien oikeudelliset ja tietotekniikkariskit ja maineriskit, ESG-riskit sekä rahanpesuriskit ja terrorismin rahoitusta koskevat riskit.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/