371. Für die SREP-Gesamtbewertung sollten die zuständigen Behörden die Ergebnisse der Bewertungen …

Für die SREP-Gesamtbewertung sollten die zuständigen Behörden die Ergebnisse der Bewertungen der einzelnen SREP-Elemente berücksichtigen, insbesondere:

• a. die Risiken, denen die Wertpapierfirma ausgesetzt ist oder ausgesetzt sein kann;
• b. die Wahrscheinlichkeit, dass die Governance, Kontrollmängel und/oder das Geschäftsmodell oder die Geschäftsstrategie der Wertpapierfirma diese Risiken verstärken oder mindern oder die Wertpapierfirma dadurch neuen Risikoquellen ausgesetzt ist;
• c. ob die Eigenmittel- und Liquiditätsressourcen der Wertpapierfirma eine solide Deckung dieser Risiken gewährleisten und
• d. das Potenzial einer positiven und negativen Wechselwirkung zwischen den Elementen (insbesondere kann eine starke Eigenkapitalposition als Faktor zur potenziellen Abschwächung bestimmter in den Bereichen Liquidität und Finanzierung ermittelter Schwachstellen angesehen werden, umgekehrt kann eine schwache Eigenkapitalposition Probleme in diesem Bereich verstärken).

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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