371. Lorsqu’elles établissent l’évaluation globale selon le SREP, les autorités compétentes …

Lorsqu’elles établissent l’évaluation globale selon le SREP, les autorités compétentes devraient tenir compte des conclusions de l’évaluation des éléments du SREP, et notamment:

• a. Des risques auxquels l’entreprise d’investissement est ou pourrait être exposée;
• b. De la probabilité que la gouvernance, les faiblesses du contrôle et/ou le modèle économique ou la stratégie de l’entreprise d’investissement puissent exacerber ou atténuer ces risques ou exposer l’entreprise d’investissement à de nouvelles sources de risque;
• c. Du fait que les ressources de fonds propres et de liquidité de l’entreprise d’investissement constituent, ou non, une couverture solide de ces risques; et
• d. De la possibilité d’interaction positive et négative entre les éléments (les autorités compétentes peuvent notamment considérer qu’une situation de fonds propres solide pourrait être un facteur permettant d’atténuer certaines préoccupations recensées en matière de liquidité et de financement ou, au contraire, qu’une situation de fonds propres faible peut exacerber les préoccupations dans ce domaine).

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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