371. Määrittäessään vakavaraisuuden kokonaisarviointia toimivaltaisten viranomaisten tulisi …

Määrittäessään vakavaraisuuden kokonaisarviointia toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella SREP-osatekijöiden arviointien havaintoja ja etenkin

• a. riskejä, joita sijoituspalveluyritykseen kohdistuu tai saattaa kohdistua
• b. sen todennäköisyyttä, että sijoituspalveluyrityksen hallinnointi ja ohjaus, valvontaan liittyvät puutteet ja/tai liiketoimintamalli tai strategia todennäköisesti pahentavat tai vähentävät näitä riskejä tai altistavat sijoituspalveluyrityksen uusille riskilähteille
• c. sitä, kattavatko sijoituspalveluyrityksen omat varat ja maksuvalmiusjärjestelyt nämä riskit luotettavasti, ja
• d. osatekijöiden välisen myönteisen tai kielteisen vuorovaikutuksen mahdollisuutta (toimivaltaiset viranomaiset voivat pitää vahvaa pääoma-asemaa mahdollisena tiettyjä likviditeettiin ja rahoituksiin liittyviä huolenaiheita lieventävänä tekijänä tai käänteisesti katsoa, että heikko pääoma-asema voi pahentaa tällä alalla ilmenneitä huolenaiheita).

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/