Interne Kontrollen

In Bezug auf die Regelwerke und Verfahren zur Kontrolle des CSRBB sollten Institute über geeignete Genehmigungsprozesse, Prüfverfahren und sonstige Mechanismen verfügen, die hinreichende Gewähr dafür bieten, dass die Ziele des Risikomanagements erreicht werden.

Institute sollten ihre Verfahren zur Ermittlung, Messung, Überwachung und Kontrolle des CSRBB in regelmäßigen Abständen durch eine unabhängige interne oder externe Stelle überprüfen lassen. Die Berichte der internen oder externen Prüfer oder sonstiger gleichwertiger Dritter sollten in diesem Fall an die zuständigen Behörden weitergeleitet werden.