Άρθρο 38 Διαδικασίες παρακολούθησης των αναφορών

1.   Η ΕΚΤ αξιολογεί όλες τις αναφορές που αφορούν σημαντικές εποπτευόμενες οντότητες. Η ΕΚΤ αξιολογεί αναφορές που αφορούν λιγότερο σημαντικές εποπτευόμενες οντότητες όσον αφορά παραβάσεις κανονισμών ή αποφάσεών της. Στην τελευταία περίπτωση, οι ΕΑΑ που λαμβάνουν τέτοιες αναφορές τις προωθούν στην ΕΚΤ χωρίς να αποκαλύπτουν την ταυτότητα του προσώπου που τις υπέβαλε, εκτός εάν το τελευταίο παρέχει τη ρητή συναίνεσή του.

2.   Υπό την επιφύλαξη της παραγράφου 1, η ΕΚΤ προωθεί στην οικεία ΕΑΑ αναφορά που σχετίζεται με λιγότερο σημαντική εποπτευόμενη οντότητα, χωρίς να αποκαλύπτει την ταυτότητα του προσώπου που την υπέβαλε, εκτός εάν το τελευταίο παρέχει τη ρητή συναίνεσή του.

3.   Η ΕΚΤ ανταλλάσσει πληροφορίες με τις ΕΑΑ: α) προκειμένου να εξακριβώσει εάν οι αναφορές απεστάλησαν τόσο στην ΕΚΤ όσο και στην ΕΑΑ, αλλά και για να συντονίσει τις απαιτούμενες ενέργειες, και β) προκειμένου να ενημερωθεί για την τύχη των αναφορών που προωθήθηκαν στις ΕΑΑ.

4.   Η ΕΚΤ κάνει χρήση εύλογης διακριτικής ευχέρειας όταν αποφασίζει για τον τρόπο αξιολόγησης των αναφορών που λαμβάνει και τις ενέργειες στις οποίες προτίθεται να προβεί.

5.   Στην περίπτωση εικαζόμενων παραβάσεων από εποπτευόμενες οντότητες, αυτές παρέχουν στην ΕΚΤ κάθε πληροφορία και έγγραφο προκειμένου να αξιολογήσει τις σχετικές αναφορές που λαμβάνει.

6.   Στην περίπτωση εικαζόμενων παραβάσεων από αρμόδιες αρχές, πλην της ΕΚΤ, η τελευταία ζητά από αυτές να υποβάλουν σχόλια σχετικά με τα αναφερόμενα πραγματικά περιστατικά.

7.   Στην ετήσια έκθεσή της κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 20 παράγραφος 2 του κανονισμού ΕΕΜ, η ΕΚΤ παρέχει πληροφορίες για τις αναφορές που έλαβε σε συνοπτική ή συγκεντρωτική μορφή, κατά τρόπο ώστε να μην μπορούν να ταυτοποιηθούν επιμέρους εποπτευόμενες οντότητες ή πρόσωπα.