Artikel 38 Förfaranden för uppföljning av rapporter

1.   ECB ska göra en bedömning av samtliga rapporter gällande betydande enheter som står under tillsyn. Den ska granska rapporter gällande mindre betydande enheter som står under tillsyn i fråga om överträdelser av ECB:s förordningar eller beslut. När de nationella behöriga myndigheterna tar emot sådana rapporter ska de vidarebefordra dem till ECB utan att röja identiteten på den person som har lämnat rapporten, såvida inte denna person har lämnat sitt uttryckliga medgivande.

2.   Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 1 ska ECB vidarebefordra rapporter gällande en mindre betydande enhet som står under tillsyn till den berörda nationella behöriga myndigheten, utan att meddela identiteten på den person som har lämnat rapporten, om inte denna person har lämnat sitt uttryckliga medgivande.

3.   ECB ska utbyta information med de nationella behöriga myndigheterna a) för att bedöma om rapporterna har sänts till såväl ECB som den berörda nationella behöriga myndigheten och för att samordna arbetet, samt b) för att ta del av resultaten av uppföljningen av de rapporter som har vidarebefordrats till de nationella behöriga myndigheterna.

4.   ECB ska använda sig av ett rimligt utrymme för skönsmässig bedömning när det fastställs hur de inkomna rapporterna ska bedömas och vilka åtgärder som ska vidtas.

5.   Om överträdelserna ska ha begåtts av enheter som står under tillsyn, ska den berörda enheten som står under tillsyn på begäran lämna de upplysningar och dokument som ECB begär för sin bedömning av de inkomna rapporterna.

6.   När det gäller överträdelser som ska ha begåtts av behöriga myndigheter (andra än ECB), ska ECB begära av den berörda behöriga myndigheten att yttra sig över de rapporterade sakförhållandena.

7.   I ECB:s årliga rapport som beskrivs i artikel 20.2 i SSM-förordningen ska ECB kortfattat eller sammanfattande informera om dessa rapporter, så att det inte är möjligt att identifiera enskilda enheter som står under tillsyn eller enskilda personer.