+Άρθρο 18 3

Άρθρο 18 3

3.   Τα καθήκοντα που ανατίθενται εξωτερικά δυνάμει της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου δεν εκτελούνται κατά τρόπο που παραβλάπτει ουσιωδώς την ποιότητα της συμμόρφωσης των πολιτικών και διαδικασιών της υπόχρεης οντότητας με τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού και του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113, και των εφαρμοζόμενων ελέγχων για την εξακρίβωση των εν λόγω πολιτικών και διαδικασιών. Τα ακόλουθα καθήκοντα δεν ανατίθενται εξωτερικά υπό οιεσδήποτε περιστάσεις:

α)

η πρόταση και η έγκριση της εκτίμησης κινδύνου σε επίπεδο επιχείρησης της υπόχρεης οντότητας σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 2·

β)

η έγκριση των εσωτερικών πολιτικών, των διαδικασιών και των ελέγχων της υπόχρεης οντότητας σύμφωνα με το άρθρο 9·

γ)

η απόφαση σχετικά με το προφίλ κινδύνου που πρέπει να αποδοθεί στον πελάτη·

δ)

η απόφαση σύναψης επιχειρηματικής σχέσης ή πραγματοποίησης περιστασιακής συναλλαγής με πελάτη·

ε)

η αναφορά στη ΜΧΠ ύποπτων δραστηριοτήτων σύμφωνα με το άρθρο 69 ή οι αναφορές βάσει κατωτάτου ορίου σύμφωνα με το άρθρα 74 και 80, εκτός εάν οι εν λόγω δραστηριότητες ανατίθενται εξωτερικά σε άλλη υπόχρεη οντότητα που ανήκει στον ίδιο όμιλο και είναι εγκατεστημένη στο ίδιο κράτος μέλος·

στ)

η έγκριση των κριτηρίων για τον εντοπισμό ύποπτων ή ασυνήθιστων συναλλαγών και δραστηριοτήτων.

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.