+Článok 18 3

Článok 18 3

3.   Úlohy zabezpečené externe podľa odseku 1 tohto článku sa nevykonávajú spôsobom, ktorým by sa podstatne narušila kvalita politík a postupov povinného subjektu na plnenie požiadaviek tohto nariadenia a nariadenia (EÚ) 2023/1113 a kvalita kontrol zavedených na preverenie uvedených politík a postupov. Za žiadnych okolností sa externe nezabezpečujú tieto úlohy:

a)

návrh a schválenie celopodnikového posúdenia rizika povinného subjektu podľa článku 10 ods. 2;

b)

schvaľovanie vnútorných politík, postupov a kontrol povinného subjektu podľa článku 9;

c)

rozhodnutie o rizikovom profile, ktorý sa má priradiť klientovi.

d)

rozhodnutie nadviazať obchodný vzťah alebo vykonať príležitostnú transakciu s klientom;

e)

ohlasovanie podozrivých činností jednotke FIU podľa článku 69 alebo hlásenia založené na limitoch podľa článkov 74 a 80 s výnimkou prípadov, keď takéto činnosti zabezpečuje externe iný povinný subjekt patriaci do tej istej skupiny, ktorý je usadený v tom istom členskom štáte;

f)

schválenie kritérií na odhaľovanie podozrivých alebo neobvyklých transakcií a činností.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.