+Review of Third-Party Services

Review of Third-Party Services

Description

Mechanisms exist to monitor, regularly review and assess External Service Providers (ESPs) for compliance with established contractual requirements for security, compliance and resilience controls.

Possible Solutions & Considerations

Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2

∙ Cybersecurity Supply Chain Risk Management (C-SCRM) program

Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4

∙ Cybersecurity Supply Chain Risk Management (C-SCRM) program

Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6

∙ Cybersecurity Supply Chain Risk Management (C-SCRM) program

Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8

∙ Cybersecurity Supply Chain Risk Management (C-SCRM) program

Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9

∙ Cybersecurity Supply Chain Risk Management (C-SCRM) program

SCR-CMM

Level 0 Not Performed

Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.

Level 1 Performed Informally

SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.

Level 2 Planned Tracked

Third-Party Management (TPM) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with TPM domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with TPM domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with TPM domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Third-party management-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Asset management may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel.

Level 3 Well Defined

Third-Party Management (TPM) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with TPM domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with TPM domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A procurement team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain TPM domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of third-party management operations (e.g., TPRM risk management solution and vendor management solution).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with TPM domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational capability exists to monitor, regularly review and assess External Service Providers (ESPs) for compliance with established contractual requirements for security, compliance and resilience controls.

Level 4 Quantitatively Controlled

Third-Party Management (TPM) capabilities, in addition to being standardized across the entity and centrally managed to ensure consistency across Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), efforts are metrics driven to provide sufficient insight for decision makers to predict optimal performance, ensure continued operations and/or identify areas for improvement. Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Applicable SCR-CMM Level 3 (Well Defined) capabilities are implemented and operational.
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Performance Indicators (KPIs).
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Risk Indicators (KRIs).
▪ Scope of metrics, KPIs and KRIs covers organization-wide cybersecurity and data protection controls, including functions performed by third-parties.
▪ Organizational leadership maintains a formal process to objectively review and respond to metrics, KPIs and KRIs (e.g., monthly or quarterly review).
▪ Based on metrics analysis, process improvement recommendations are submitted for review and are handled in accordance with change control processes.
▪ Business and technical stakeholders are involved in reviewing and approving proposed changes to evolve capabilities.

Level 5 Continuously Improving

Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικοί κανονισμοί

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικοί κανονισμοί

Κανονισμοί
EULAW Άρθρο 10 Ευπάθεια και διαχείριση ενημερώσεων κώδικα
EULAW Άρθρο 28 Γενικές αρχές
EULAW Άρθρο 30 Βασικές συμβατικές διατάξεις
EULAW Άρθρο 21 Μέτρα διαχείρισης κινδύνων στον τομέα της κυβερνοασφάλειας
EULAW Άρθρο 28 6

6.   Κατά την άσκηση των δικαιωμάτων πρόσβασης, επιθεώρησης και ελέγχου έναντι του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ, οι χρηματοοικονομικές οντότητες προκαθορίζουν, σύμφωνα με την προσέγγιση βάσει κινδύνων, τη συχνότητα των ελέγχων και των επιθεωρήσεων, καθώς και τους τομείς που πρέπει να ελέγχονται μέσω της τήρησης κοινώς αποδεκτών προτύπων ελέγχου σύμφωνα με τυχόν εποπτικές οδηγίες σχετικά με τη χρήση και την ενσωμάτωση προτύπων ελέγχου αυτού του είδους.

Όταν οι συμβατικές ρυθμίσεις που συνάπτονται με τρίτους παρόχους υπηρεσιών ΤΠΕ σχετικά με τη χρήση υπηρεσιών ΤΠΕ συνεπάγονται υψηλή τεχνική πολυπλοκότητα, η χρηματοοικονομική οντότητα εξακριβώνει αν οι ελεγκτές, είτε πρόκειται για εσωτερικούς ή εξωτερικούς είτε για ομάδα ελεγκτών, διαθέτουν τις κατάλληλες δεξιότητες και γνώσεις για την αποτελεσματική διενέργεια των σχετικών ελέγχων και αξιολογήσεων.
EULAW Άρθρο 30 3

3.   Οι συμβατικές ρυθμίσεις σχετικά με τη χρήση υπηρεσιών ΤΠΕ που υποστηρίζουν κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες περιλαμβάνουν, επιπλέον των στοιχείων που αναφέρονται στην παράγραφο 2, τουλάχιστον τα ακόλουθα:

α)

πλήρεις περιγραφές των επιπέδων εξυπηρέτησης, συμπεριλαμβανομένων των επικαιροποιήσεων και των αναθεωρήσεών τους με ακριβείς ποσοτικούς και ποιοτικούς στόχους επιδόσεων εντός των συμφωνημένων επιπέδων εξυπηρέτησης, ώστε να παρέχεται η δυνατότητα αποτελεσματικής παρακολούθησης από τη χρηματοοικονομική οντότητα των υπηρεσιών ΤΠΕ και να επιτρέπεται η λήψη κατάλληλων διορθωτικών μέτρων, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, όταν δεν πληρούνται τα συμφωνημένα επίπεδα εξυπηρέτησης,

β)

προθεσμίες προειδοποίησης και υποχρεώσεις υποβολής εκθέσεων εκ μέρους του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ προς τη χρηματοοικονομική οντότητα, συμπεριλαμβανομένης της κοινοποίησης οποιασδήποτε εξέλιξης η οποία θα μπορούσε να έχει σημαντικές επιπτώσεις στην ικανότητα του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ όσον αφορά την αποτελεσματική παροχή υπηρεσιών ΤΠΕ που υποστηρίζουν κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες σύμφωνα με τα συμφωνημένα επίπεδα εξυπηρέτησης,

γ)

απαιτήσεις για τον τρίτο πάροχο υπηρεσιών ΤΠΕ να θέτει σε εφαρμογή και να υποβάλλει σε δοκιμή επιχειρησιακά σχέδια έκτακτης ανάγκης και να εφαρμόζει μέτρα, εργαλεία και πολιτικές ασφάλειας των ΤΠΕ που παρέχουν κατάλληλο επίπεδο ασφάλειας για την παροχή υπηρεσιών από τη χρηματοοικονομική οντότητα σύμφωνα με το ρυθμιστικό της πλαίσιο,

δ)

την υποχρέωση του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ να συμμετέχει και να συνεργάζεται πλήρως στις TLPT της χρηματοοικονομικής οντότητας, όπως αναφέρεται στα άρθρα 26 και 27,

ε)

το δικαίωμα παρακολούθησης, σε διαρκή βάση, των επιδόσεων του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ, το οποίο συνεπάγεται τα ακόλουθα:

i)

απεριόριστα δικαιώματα πρόσβασης, επιθεώρησης και ελέγχου από τη χρηματοοικονομική οντότητα ή διορισμένο τρίτο φορέα, και από την αρμόδια αρχή, και το δικαίωμα λήψης αντιγράφων της σχετικής τεκμηρίωσης επιτόπου εάν είναι κρίσιμα για τις δραστηριότητες του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ, η αποτελεσματική άσκηση των οποίων δεν εμποδίζεται ούτε περιορίζεται από άλλες συμβατικές ρυθμίσεις ή την εφαρμογή πολιτικών,

ii)

το δικαίωμα συμφωνίας περί εναλλακτικών επιπέδων βεβαιότητας, όταν θίγονται τα δικαιώματα άλλων πελατών,

iii)

την υποχρέωση του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ για πλήρη συνεργασία κατά τις επιτόπιες επιθεωρήσεις και τους ελέγχους που διενεργούνται από τις αρμόδιες αρχές, τον κύριο εποπτικό φορέα, τη χρηματοοικονομική οντότητα ή διορισμένο τρίτο φορέα και

iv)

την υποχρέωση παροχής λεπτομερειών σχετικά με το εύρος, τις ακολουθητέες διαδικασίες και τη συχνότητα διενέργειας των εν λόγω επιθεωρήσεων και ελέγχων,

στ)

στρατηγικές εξόδου, ιδίως όσον αφορά τον καθορισμό υποχρεωτικής επαρκούς μεταβατικής περιόδου:

i)

κατά τη διάρκεια της οποίας ο τρίτος πάροχος υπηρεσιών ΤΠΕ θα συνεχίσει να παρέχει τις αντίστοιχες λειτουργίες ή υπηρεσίες ΤΠΕ, με σκοπό τη μείωση του κινδύνου διαταραχής στη χρηματοοικονομική οντότητα ή τη διασφάλιση της αποτελεσματικής εξυγίανσης και αναδιάρθρωσής της,

(ii)

η οποία παρέχει στη χρηματοοικονομική οντότητα τη δυνατότητα μετάβασης σε άλλον τρίτο πάροχο υπηρεσιών ΤΠΕ ή τη δυνατότητα επιλογής άλλων λύσεων εντός της επιχείρησης, ανάλογα με την πολυπλοκότητα της παρεχόμενης υπηρεσίας.

Κατά παρέκκλιση από το στοιχείο ε), ο τρίτος πάροχος υπηρεσιών ΤΠΕ και η χρηματοοικονομική οντότητα που αποτελεί πολύ μικρή επιχείρηση μπορούν να συμφωνήσουν ότι τα δικαιώματα πρόσβασης, επιθεώρησης και ελέγχου της χρηματοοικονομικής οντότητας μπορούν να ανατεθούν σε ανεξάρτητο τρίτο μέρος, το οποίο ορίζεται από τον τρίτο πάροχο υπηρεσιών ΤΠΕ, και ότι η χρηματοοικονομική οντότητα είναι σε θέση να ζητήσει από το τρίτο μέρος ανά πάσα στιγμή πληροφορίες και διαβεβαιώσεις σχετικά με τις επιδόσεις του τρίτου παρόχου υπηρεσιών ΤΠΕ.

Συνδεδεμένα ζητήματα

Συνδέσεις
is related to Semi-Annual
is related to relative Control Weighting = 09
is related to Process
is related to Identify
is related to SCRM Focus Tier 2 OPERATIONAL
is related to SCRM Focus Tier 3 TACTICAL
blocks Business / Service Interruption
blocks Contractual Default / Termination
blocks Regulatory / Legal / Contractual Financial Liability
blocks Exposure from Unaddressed Vulnerabilities
blocks System / Service Compromise
blocks Loss of Authorization / Certification / License
blocks Unaddressed Security / Compliance Exposure
blocks Uncontrolled Third-Party Security / Privacy Exposure
blocks Lack of oversight of internal controls
blocks Lack of oversight of third-party controls
blocks Inability to Demonstrate Due Diligence / Due Care
blocks Unreliable Assurance / Decision Information
blocks Recovery Failure / Unacceptable Recovery Delay
blocks Undetected / Delayed Detection of Adverse Activity
blocks Third-Party Cybersecurity Compromise / Exposure
blocks Third-Party Physical Security Disruption / Exposure
blocks Sub-Tier / Fourth-Party Supply Chain Exposure
blocks Third-Party Legal / Compliance Exposure
blocks Harm from Unauthorized / Unintended Product or Service Use
blocks Third-Party Dependency Failure
blocks Counterfeit / Non-Conforming Component Impact
blocks Loss of Confidentiality
blocks Privacy Harm / Unauthorized Processing
blocks Drought & Water Shortage
blocks Earthquakes
blocks Fire & Wildfires
blocks Floods
blocks Hurricanes & Tropical Storms
blocks Landslides & Debris Flow
blocks Pandemic (Disease) Outbreaks
blocks Severe Weather
blocks Space Weather
blocks Thunderstorms & Lightning
blocks Tornadoes
blocks Tsunamis
blocks Volcanoes
blocks Winter Storms & Extreme Cold
blocks Malicious Cyber Activity
blocks Dysfunctional Management Practices
blocks Human Error
blocks Technical / Mechanical Failure
blocks Statutory / Regulatory / Contractual Change
blocks Data Quality Degradation / Data Poisoning
blocks Fraud, Corruption and/or Intentional Criminal Conduct
blocks Conflict of Interest (COI) / Undue Influence / Insider Misconduct
blocks Economic Shock / Market Disruption
blocks Foreign Ownership, Control, or Influence (FOCI)
blocks Geopolitical Conflict / Government Intervention
blocks Sanctions / Trade Restriction Disruption
blocks Supplier Financial Distress / Insolvency
blocks Workforce Shortage / Loss of Critical Skills / Labor Disruption
blocks PS-01.05B
blocks PS-01.06B
blocks DEV-02.01AC
blocks SSO-01.01B
blocks SSO-01.02AC
blocks SSO-04.01B
blocks SSO-05.01B
blocks SSO-05.02B
blocks SSO-05.03B
blocks SSO-05.04B
blocks SSO-05.07B
blocks SSO-05.01AC
blocks SSO-05.03AC
blocks SSO-06.02B
is blocked by TPM-15 Review of Third-Party Services – Assessment Procedure
blocks SR-06 Supplier Assessments and Reviews
blocks SR-06(01) Testing and Analysis
blocks SR-06 [M] Supplier Assessments and Reviews
blocks SR-06 [H] Supplier Assessments and Reviews
blocks 03.16.03 External System Services
blocks 03.17.02 Acquisition Strategies, Tools, and Methods
blocks GV.SC-07 The risks posed by a supplier, their products and services, and other third parties are understood, recorded, prioritized, assessed, responded to, …
blocks ID.IM-01 Improvements are identified from evaluations
blocks ID.IM-02 Improvements are identified from security tests and exercises, including those done in coordination with suppliers and relevant third parties
  • Secure Controls Framework -

    The Secure Controls Framework® (SCF)

    "The SCF is the Common Controls Framework™ (CCF), the world's most comprehensive cybersecurity and data privacy metaframework - it is also free to use. The entire concept is building secure, compliant and resilient capabilities in the most efficient and cost-effective manner possible.

    The SCF is more than just a unified control catalog, since its included content creates a playbook for Governance, Risk & Compliance (GRC) capabilities. Used globally by organizations of every size, the SCF is a robust and scalable solution for security, compliance and resilience controls. As a comprehensive security framework, the SCF maps 1,400+ controls across 200+ laws, regulations, and industry frameworks so you can implement once and comply everywhere.

    Like it or not, cybersecurity is a protracted war on an asymmetric battlefield, where the threats are everywhere and as defenders we have to make the effort to work together to help improve cybersecurity and data privacy practices, since we all suffer when massive data breaches occur or when cyber attacks have physical impacts. Hackers share information on attack methods with other hackers, so why shouldn’t the good guys share information on how to best protect an organization? We decided to take action and make a difference, since we feel it is too important to wait for someone else to fix the problems that exist.

    The SCF is made up of volunteers, mainly specialists within the cybersecurity profession, who focus on GRC and the cybersecurity side of data privacy. These are auditors, engineers, architects, incident responders, consultants and other specialists who live and breathe these topics on a daily basis. The end product is "expert-derived content" that makes up the SCF." https://securecontrolsframework.com/ 

    Terms & Conditions

    The SCF End User License Agreement (EULA) governs the use of the Secure Controls Framework® (SCF) under the Creative Commons Attribution-No Derivatives 4.0 International Public License.