+110. Σύμφωνα με το άρθρο 26 και το άρθρο 28 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και σύμφωνα με τις …

110. Σύμφωνα με το άρθρο 26 και το άρθρο 28 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και σύμφωνα με τις …

Σύμφωνα με το άρθρο 26 και το άρθρο 28 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με την εσωτερική διακυβέρνηση και τις κοινές κατευθυντήριες γραμμές της ESMA και της ΕΑΤ σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν τουλάχιστον εάν:

  • α. οι ρυθμίσεις που έχουν ως στόχο να διασφαλίσουν ότι η ατομική και συλλογική καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου και η ατομική καταλληλότητα προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις εφαρμόζονται και εκτελούνται αποτελεσματικά κατά τον διορισμό, όταν προκύπτουν ουσιώδεις αλλαγές, και σε συνεχή βάση, συμπεριλαμβανομένης της κοινοποίησης στις αρμόδιες αρχές·
  • β. η σύνθεση του διοικητικού οργάνου είναι κατάλληλη και το διοικητικό όργανο εκτελεί αποτελεσματικά τα καθήκοντά του·
  • γ. υπάρχει αποτελεσματική αλληλεπίδραση μεταξύ του διοικητικού οργάνου κατά την άσκηση των διοικητικών και εποπτικών αρμοδιοτήτων·
  • δ. το διοικητικό όργανο κατά την άσκηση των διοικητικών του αρμοδιοτήτων διευθύνει με τον δέοντα τρόπο τις επιχειρηματικές δραστηριότητες και η άσκηση των εποπτικών του αρμοδιοτήτων επιβλέπει και παρακολουθεί τη λήψη αποφάσεων και τις ενέργειες της διοίκησης·
  • ε. εφαρμόζονται οι κατάλληλες πρακτικές και διαδικασίες εσωτερικής διακυβέρνησης για το διοικητικό όργανο και τις επιτροπές του, εφόσον έχουν συσταθεί· και

στ. όλα τα μέλη του διοικητικού οργάνου ενημερώνονται για τη συνολική δραστηριότητα, την οικονομική κατάσταση και την κατάσταση κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων με σαφείς, αποτελεσματικές και επαρκώς διαφανείς γραμμές αναφοράς.

Επιχειρήσεις επενδύσεων της κατηγορίας 3

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/