+Άρθρο 4 Σώματα εξυγίανσης
---+Άρθρο 4 1
---+Άρθρο 4 2
---+Άρθρο 4 3
---+Άρθρο 4 4
---+Άρθρο 4 5
---+Άρθρο 4 6
---+Άρθρο 4 7
|
Άρθρο 4 Σώματα εξυγίανσης
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 4 1
|
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου συστήνει σώμα εξυγίανσης, το οποίο διαχειρίζεται και στο οποίο προεδρεύει, για την εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στα άρθρα 12, 15 και 16 και για τη διασφάλιση της συνεργασίας και του συντονισμού με τις αρχές που είναι μέλη του σώματος εξυγίανσης και, κατά περίπτωση, της συνεργασίας με τις αρμόδιες αρχές και τις αρχές εξυγίανσης τρίτων χωρών.
Τα σώματα εξυγίανσης παρέχουν ένα πλαίσιο εντός του οποίου οι αρχές εξυγίανσης και λοιπές συναφείς αρχές εκτελούν τα ακόλουθα καθήκοντα:
|
α)
|
ανταλλάσσουν πληροφορίες σχετικά με την κατάρτιση σχεδίων εξυγίανσης, μεταξύ άλλων λαμβάνοντας υπόψη τον συστημικό αντίκτυπο της εφαρμογής του σχεδίου εξυγίανσης, για την εφαρμογή των προπαρασκευαστικών και προληπτικών μέτρων και για την εξυγίανση·
|
|
β)
|
κατάρτιση σχεδίων εξυγίανσης, κατά το άρθρο 12·
|
|
γ)
|
εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων, κατά το άρθρο 15·
|
|
δ)
|
εντοπισμός, αντιμετώπιση και εξάλειψη των κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων, κατά το άρθρο 16·και
|
|
ε)
|
συντονισμός της γνωστοποίησης των στρατηγικών και των μηχανισμών εξυγίανσης στο κοινό.
|
|
|
Άρθρο 4 2
|
2. Μέλη του σώματος εξυγίανσης είναι:
|
α)
|
η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
|
|
β)
|
η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·
|
|
γ)
|
οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης των εκκαθαριστικών μελών του άρθρου 18 παράγραφος 2 στοιχείο γ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ) στο πλαίσιο των καθηκόντων που αφορούν την προληπτική εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων εντός του ενιαίου εποπτικού μηχανισμού που της ανατίθενται κατά τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 του Συμβουλίου (22) και του Ενιαίου Συμβουλίου Εξυγίανσης (ΕΣΕ) στο πλαίσιο του ρόλου του ως αρμόδιας αρχής εξυγίανσης των πιστωτικών ιδρυμάτων εντός του ενιαίου μηχανισμού εξυγίανσης που του ανατίθεται κατά τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 806/2014·
|
|
δ)
|
οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης των εκκαθαριστικών μελών, πλην των αναφερομένων στο στοιχείο γ). Οι εν λόγω αρχές ενημερώνουν την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και αιτιολογούν τη συμμετοχή τους στο σώμα βάσει της αξιολόγησής τους όσον αφορά τον αντίκτυπο που θα μπορούσε να έχει η εξυγίανση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στη χρηματοπιστωτική σταθερότητα του αντίστοιχου κράτους μέλους τους·
|
|
ε)
|
οι αρμόδιες αρχές ή οι αρχές εξυγίανσης των πελατών των εκκαθαριστικών μελών, υπό την προϋπόθεση ότι το σώμα δεν έχει ήδη μέλος από το οικείο κράτος μέλος τους κατά τα στοιχεία γ), δ), στ), ζ) ή η). Οι εν λόγω αρχές ενημερώνουν την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και αιτιολογούν τη συμμετοχή τους στο σώμα βάσει της αξιολόγησής τους όσον αφορά τον αντίκτυπο που θα μπορούσε να έχει η εξυγίανση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στη χρηματοπιστωτική σταθερότητα του αντίστοιχου κράτους μέλους τους·
|
|
στ)
|
οι αρμόδιες αρχές του άρθρου 18 παράγραφος 2 στοιχείο δ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·
|
|
ζ)
|
οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων του άρθρου 18 παράγραφος 2 στοιχείο ε) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·
|
|
η)
|
οι αρμόδιες αρχές του άρθρου 18 παράγραφος 2 στοιχείο στ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·
|
|
θ)
|
τα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ) που αναφέρονται στο άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο ζ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·
|
|
ι)
|
οι κεντρικές τράπεζες έκδοσης που αναφέρονται στο άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο η) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·
|
|
ια)
|
οι κεντρικές τράπεζες έκδοσης των ενωσιακών νομισμάτων των χρηματοπιστωτικών μέσων που εκκαθαρίζονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, πλην όσων αναφέρονται στο στοιχείο ι). Οι εν λόγω κεντρικές τράπεζες έκδοσης ενημερώνουν την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και αιτιολογούν τη συμμετοχή τους στο σώμα βάσει της αξιολόγησής τους όσον αφορά τον αντίκτυπο που θα μπορούσε να έχει η εξυγίανση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στο αντίστοιχο νόμισμα έκδοσης·
|
|
ιβ)
|
η αρμόδια αρχή της μητρικής επιχείρησης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, κατά περίπτωση·
|
|
ιγ)
|
το αρμόδιο υπουργείο, αν η αρχή εξυγίανσης που αναφέρεται στο στοιχείο α) δεν είναι το αρμόδιο υπουργείο·
|
|
ιε)
|
η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (η Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών) (ΕΑΤ), που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1093/2010.
|
|
|
Άρθρο 4 3
|
3. Η ESMA, η ΕΑΤ και οι αρχές που αναφέρονται στα στοιχεία γδ), ε), ι) και ια) της παραγράφου 2 δεν έχουν δικαίωμα ψήφου σε σώματα εξυγίανσης.
Όταν η ΕΚΤ είναι μέλος του σώματος δυνάμει της παραγράφου 2 στοιχεία γ) και ι) του παρόντος άρθρου, διαθέτει δύο ψήφους στο σώμα.
|
|
Άρθρο 4 4
|
4. Οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης των εκκαθαριστικών μελών που είναι εγκατεστημένα σε τρίτες χώρες και οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων τρίτων χωρών με τους οποίους ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος έχει καθιερώσει ρυθμίσεις διαλειτουργικότητας μπορεί να κληθούν να συμμετάσχουν στο σώμα εξυγίανσης ως παρατηρητές. Η παρουσία τους επιτρέπεται υπό τον όρο ότι οι εν λόγω αρχές υπόκεινται σε ισοδύναμες απαιτήσεις εμπιστευτικότητας, κατά την κρίση της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλόμενου και του προέδρου του σώματος εξυγίανσης, με εκείνες που ορίζονται στο άρθρο 73.
Η συμμετοχή των αρχών τρίτων χωρών στο σώμα εξυγίανσης μπορεί να περιορίζεται στην εξέταση επιλεγμένων διασυνοριακών προβλημάτων επιβολής, τα οποία μπορεί να περιλαμβάνουν τα ακόλουθα:
|
α)
|
αποτελεσματική και συντονισμένη επιβολή των δράσεων εξυγίανσης, ιδίως κατά τα άρθρα 53 και 77·
|
|
β)
|
εντοπισμός και άρση ενδεχόμενων κωλυμάτων στην αποτελεσματική δράση εξυγίανσης που ενδέχεται να προκύψουν από τις διαφορετικές νομοθεσίες που διέπουν τις εξασφαλίσεις, τον συμψηφισμό και τις συμφωνίες αλληλοσυμψηφισμού (set-off) και τις διαφορετικές εξουσίες ή στρατηγικές ανάκαμψης και εξυγίανσης·
|
|
γ)
|
εντοπισμός και συντονισμός όλων των νέων απαιτήσεων περί χορηγήσεων αδειών, αναγνωρίσεων ή αδειοδοτήσεων, λαμβανομένης υπόψη της ανάγκης έγκαιρης εκτέλεσης των δράσεων εξυγίανσης·
|
|
δ)
|
πιθανή αναστολή τυχόν υποχρέωσης εκκαθάρισης για τις σχετικές κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού που επηρεάζονται από την εξυγίανση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κατά το άρθρο 6α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 ή με οποιαδήποτε άλλη ισοδύναμη διάταξη κατά την εθνική νομοθεσία της οικείας τρίτης χώρας·
|
|
ε)
|
πιθανή επίδραση των διαφορετικών ωριαίων ατράκτων στην προβλεπόμενη λήξη του ωραρίου εργασίας σχετικά με το κλείσιμο των συναλλαγών.
|
|
|
Άρθρο 4 5
|
5. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ως πρόεδρος του σώματος εξυγίανσης είναι επιφορτισμένη με τα εξής καθήκοντα:
|
α)
|
θεσπίζει γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης, μετά από διαβούλευση με τα λοιπά μέλη του σώματος εξυγίανσης·
|
|
β)
|
συντονίζει όλες τις δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης·
|
|
γ)
|
συγκαλεί και προεδρεύει σε όλες τις συνεδριάσεις του σώματος εξυγίανσης·
|
|
δ)
|
ενημερώνει πλήρως, εκ των προτέρων, όλα τα μέλη του σώματος εξυγίανσης σχετικά με τη διοργάνωση των συνεδριάσεων του σώματος εξυγίανσης, τα κύρια θέματα προς συζήτηση στις εν λόγω συνεδριάσεις και τα σημεία που θα πρέπει να ληφθούν υπόψη στις συζητήσεις·
|
|
ε)
|
αποφασίζει αν και ποιες αρχές τρίτων χωρών προσκαλούνται να παρευρεθούν σε συγκεκριμένες συνεδριάσεις του σώματος εξυγίανσης κατά την παράγραφο 4·
|
|
στ)
|
διευκολύνει, προωθεί και συντονίζει την έγκαιρη ανταλλαγή όλων των σχετικών πληροφοριών μεταξύ των μελών του σώματος εξυγίανσης· και
|
|
ζ)
|
ενημερώνει εγκαίρως όλα τα μέλη του σώματος εξυγίανσης σχετικά με τις αποφάσεις και τα αποτελέσματα αυτών των συνεδριάσεων.
|
|
|
Άρθρο 4 6
|
6. Για να διευκολυνθεί η εκπλήρωση των καθηκόντων που ανατίθενται στο σώμα, τα μέλη του σώματος που αναφέρονται στην παράγραφο 2 δικαιούνται να συνεισφέρουν στη διαμόρφωση της ημερήσιας διάταξης των συνεδριάσεων του σώματος, ιδίως με την προσθήκη σημείων στην ημερήσια διάταξη μιας συνεδρίασης.
|
|
Άρθρο 4 7
|
7. Προκειμένου να εξασφαλιστεί η συνεπής και συνεκτική λειτουργία των σωμάτων εξυγίανσης στο σύνολο της Ένωσης, η ESMA καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να προσδιορίσει το περιεχόμενο των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία των σωμάτων εξυγίανσης που αναφέρονται στην παράγραφο 1.
Κατά την εκπόνηση των εν λόγω ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων, η ESMA λαμβάνει υπόψη τις σχετικές διατάξεις των κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων που εκδίδονται βάσει του άρθρου ης οδηγίας 2014/59/ΕΕ.
Η ESMA υποβάλλει τα εν λόγω σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στην Επιτροπή έως τις 12 Φεβρουαρίου 2022.
Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία συμπλήρωσης του παρόντος κανονισμού διά της εκδόσεως των ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσης παραγράφου, σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|