CCP-Sanierungs- und Abwicklungsverordnung – Άρθρο 43 Εργαλείο μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου: διαδικαστικές απαιτήσεις

Άρθρο 43 1

1. Ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος συμμορφώνεται με όλες τις ακόλουθες απαιτήσεις:

α)

ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος αιτείται την έγκριση της αρχής εξυγίανσης για όλα τα ακόλουθα:

i)	τους κανόνες των καταστατικών εγγράφων του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου·

ii)	τα μέλη του συμβουλίου του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εφόσον τα εν λόγω μέλη δεν διορίζονται απευθείας από την αρχή εξυγίανσης·

iii)	τις αρμοδιότητες και τις αποδοχές των μελών του συμβουλίου του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου, όταν οι αποδοχές και οι αρμοδιότητες δεν έχουν καθοριστεί από την αρχή εξυγίανσης· και

iv)

τη στρατηγική και το προφίλ κινδύνου του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου··και

β)

ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος λαμβάνει τις άδειες του υπό εξυγίανση κεντρικού αντισυμβαλλομένου για να παρέχει τις υπηρεσίες ή να ασκεί τις δραστηριότητες που προκύπτουν από τη μεταβίβαση που αναφέρεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού, κατά τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

Παρά το στοιχείο β) του πρώτου εδαφίου, και εφόσον απαιτείται προκειμένου να επιτευχθούν οι στόχοι εξυγίανσης, ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος μπορεί να λάβει άδεια λειτουργίας χωρίς να συμμορφώνεται προς τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012 για βραχύ χρονικό διάστημα κατά την έναρξη της λειτουργίας του. Προς τούτο, η αρχή εξυγίανσης υποβάλλει αίτημα για τη χορήγηση τέτοιας άδειας στην αρμόδια αρχή. Αν η αρμόδια αρχή αποφασίσει να χορηγήσει την εν λόγω άδεια, δηλώνει το διάστημα για το οποίο ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος απαλλάσσεται από την υποχρέωση συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012. Το διάστημα αυτό δεν υπερβαίνει τους 12 μήνες. Κατά τη διάρκεια του εν λόγω διαστήματος, ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος θεωρείται αναγνωρισμένος κεντρικός αντισυμβαλλόμενος όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 88) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013για τους σκοπούς του εν λόγω κανονισμού.

Παρά την περίοδο που αναφέρεται στο δεύτερο εδάφιο, στην περίπτωση απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας βάσει του Τίτλου IV κεφάλαιο 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, η απαλλαγή μπορεί να ισχύει μόνο για περίοδο έως και τριών μηνών. Μπορεί να παραταθεί για μία ή δύο επιπλέον περιόδους έως και τριών μηνών, εάν είναι αναγκαίο για την επίτευξη των στόχων εξυγίανσης.

Άρθρο 43 2

2. Με την επιφύλαξη τυχόν περιορισμών που επιβάλλονται σύμφωνα με τους ενωσιακούς ή εθνικούς κανόνες ανταγωνισμού, η διοίκηση του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου διαχειρίζεται τον μεταβατικό κεντρικό αντισυμβαλλόμενο με στόχο τη διατήρηση της συνέχειας των κρίσιμων λειτουργιών του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου και την πώληση του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή οποιουδήποτε από τα στοιχεία ενεργητικού ή παθητικού, τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις του σε έναν ή περισσότερους αγοραστές του ιδιωτικού τομέα. Η εν λόγω πώληση πραγματοποιείται, όταν οι συνθήκες της αγοράς είναι κατάλληλες, και εντός της προθεσμίας που ορίζεται στις παραγράφους 5 και, κατά περίπτωση, 6.

Άρθρο 43 3

3. Η αρχή εξυγίανσης αποφασίζει ότι ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος δεν αποτελεί πλέον μεταβατικό κεντρικό αντισυμβαλλόμενο κατά την έννοια του άρθρου 42 παράγραφος 2 σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:

α)	πληρούνται οι στόχοι της εξυγίανσης·

β)	ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος συγχωνεύεται με άλλη οντότητα·

γ)	ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος παύει να πληροί τις απαιτήσεις που προβλέπονται στο άρθρο 42 παράγραφος 2·

δ)	ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος ή ουσιαστικά όλα τα στοιχεία ενεργητικού ή παθητικού, τα δικαιώματα και οι υποχρεώσεις του έχουν πωληθεί κατά τις παραγράφους 2 και 4 του παρόντος άρθρου·

ε)	λήγει η χρονική περίοδος της παραγράφου 5 του παρόντος άρθρου ή, αναλόγως με την περίπτωση, της παραγράφου 6 του παρόντος άρθρου·

στ)	οι συμβάσεις που εκκαθαρίστηκαν από τον μεταβατικό κεντρικό αντισυμβαλλόμενο έχουν διακανονιστεί, έχουν λήξει ή έχουν κλείσει και τα δικαιώματα και οι υποχρεώσεις του κεντρικού αντισυμβαλλομένου σχετικά με τις λόγω συμβάσεις έχουν, ως εκ τούτου, πλήρως εξοφληθεί.

Άρθρο 43 4

4. Πριν από την πώληση του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή των στοιχείων ενεργητικού ή παθητικού, των δικαιωμάτων ή των υποχρεώσεών του, η αρχή εξυγίανσης πρέπει να διαφημίζει τη διαθεσιμότητα των στοιχείων που προορίζονται για πώληση, και εξασφαλίζει ότι τίθενται σε πώληση ανοικτά και με διαφάνεια και ότι δεν υπάρχουν ουσιώδεις ανακρίβειες στην περιγραφή τους.

Η αρχή εξυγίανσης προβαίνει στην πώληση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο με εμπορικούς όρους και δεν ευνοεί αδικαιολόγητα δυνητικούς αγοραστές ούτε δημιουργεί διακρίσεις μεταξύ τους.

Άρθρο 43 5

5. Η αρχή εξυγίανσης παύει τη λειτουργία ενός μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου δύο έτη μετά την ημερομηνία κατά την οποία πραγματοποιήθηκε η τελευταία μεταβίβαση από τον υπό εξυγίανση κεντρικό αντισυμβαλλόμενο.

Αν η αρχή εξυγίανσης παύει τη λειτουργία ενός μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου, ζητά από την αρμόδια αρχή να ανακαλέσει την άδεια του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

Άρθρο 43 6

6. Η αρχή εξυγίανσης δύναται να παρατείνει τη χρονική περίοδο που αναφέρεται στην παράγραφο 5 για μία ή περισσότερες μονοετείς περιόδους, όταν η παράταση είναι αναγκαία για την επίτευξη των αποτελεσμάτων που αναφέρονται στην παράγραφο 3 στοιχεία α) έως δ).

Η απόφαση παράτασης της χρονικής περιόδου που αναφέρεται στην παράγραφο 5 αιτιολογείται και περιλαμβάνει λεπτομερή αξιολόγηση της κατάστασης του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου σε σχέση με τις σχετικές συνθήκες της αγοράς και των προοπτικών της αγοράς.

Άρθρο 43 7

7. Αν οι δραστηριότητες του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου παυθούν υπό τις περιστάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 3 στοιχείο δ) ή ε), ο μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος εκκαθαρίζεται υπό κανονικές διαδικασίες αφερεγγυότητας.

Εκτός εάν προβλέπεται διαφορετικά στον παρόντα κανονισμό, τυχόν έσοδα που προκύπτουν από την παύση της λειτουργίας του μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου βαίνουν προς όφελος των μετόχων του.

Αν μεταβατικός κεντρικός αντισυμβαλλόμενος χρησιμοποιείται για τη μεταβίβαση στοιχείων ενεργητικού ή παθητικού περισσότερων από έναν κεντρικών αντισυμβαλλομένων υπό εξυγίανση, τα έσοδα που αναφέρονται στο δεύτερο εδάφιο αποδίδονται σε σχέση με τα στοιχεία ενεργητικού ή παθητικού που έχουν μεταβιβαστεί από καθέναν από τους υπό εξυγίανση κεντρικούς αντισυμβαλλομένους.

Άρθρο 43 Εργαλείο μεταβατικού κεντρικού αντισυμβαλλομένου: διαδικαστικές απαιτήσεις

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα