AMLD6 – Άρθρο 9 Στατιστικά στοιχεία

Άρθρο 9 1

1. Τα κράτη μέλη τηρούν πλήρη στατιστικά στοιχεία για θέματα που αφορούν την αποτελεσματικότητα των πλαισίων ΚΞΧ/ΧΤ που διαθέτουν με σκοπό την επανεξέταση της αποτελεσματικότητας των εν λόγω πλαισίων.

Άρθρο 9 2

2. Τα στατιστικά στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου περιλαμβάνουν:

α)	μετρήσιμα δεδομένα σχετικά με το μέγεθος και τη σημασία των διαφόρων τομέων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας, συμπεριλαμβανομένου του αριθμού των φυσικών και νομικών προσώπων, καθώς και της οικονομικής σημασίας εκάστου τομέα·

β)

μετρήσιμα δεδομένα σχετικά με τις φάσεις αναφοράς, διερεύνησης και δικαστικής διαδικασίας του εθνικού συστήματος ΚΞΧ/ΧΤ, όπου συμπεριλαμβάνονται ο αριθμός αναφορών για ύποπτες συναλλαγές που υποβλήθηκαν στη ΜΧΠ, η συνέχεια που δόθηκε σε αυτές τις αναφορές, οι πληροφορίες για διασυνοριακές φυσικές μεταφορές μετρητών που διαβιβάστηκαν στη ΜΧΠ σύμφωνα με το άρθρο 9 του κανονισμού (ΕΕ) 2018/1672 μαζί με τη συνέχεια που δόθηκε στις υποβληθείσες πληροφορίες και, σε ετήσια βάση, ο αριθμός των υποθέσεων που διερευνήθηκαν, ο αριθμός των προσώπων που διώχθηκαν, ο αριθμός των προσώπων που καταδικάστηκαν για αδικήματα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, τα είδη των βασικών αδικημάτων σύμφωνα με το άρθρο 2 της οδηγίας (ΕΕ) 2018/1673 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (38), όπου διατίθενται οι σχετικές πληροφορίες, και η αξία, σε ευρώ, των περιουσιακών στοιχείων που δεσμεύθηκαν, κατασχέθηκαν ή δημεύθηκαν·

γ)	τον αριθμό και το ποσοστό αναφορών ύποπτων συναλλαγών οι οποίες κατέληξαν να διανεμηθούν σε άλλες αρμόδιες αρχές και, εφόσον διατίθενται, τον αριθμό και το ποσοστό αναφορών οι οποίες οδήγησαν σε περαιτέρω έρευνα, μαζί με την ετήσια έκθεση που συντάσσεται από τις ΜΧΠ σύμφωνα με το άρθρο 27·

δ)	δεδομένα όσον αφορά τον αριθμό των διασυνοριακών αιτήσεων παροχής πληροφοριών που υποβλήθηκαν, απορρίφθηκαν και απαντήθηκαν πλήρως ή εν μέρει από τη ΜΧΠ, ανά αντισυμβαλλόμενη χώρα·

ε)

τον αριθμό αιτημάτων αμοιβαίας δικαστικής συνδρομής ή άλλων διεθνών αιτημάτων για πληροφορίες για τους πραγματικούς δικαιούχους και πληροφορίες τραπεζικών λογαριασμών όπως αναφέρονται στο κεφάλαιο IV του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 και στα τμήματα 1 και 2 του κεφαλαίου ΙΙ της παρούσας οδηγίας, τα οποία ελήφθησαν από ή υποβλήθηκαν σε ομολόγους εκτός της Ένωσης, κατανεμημένα ανά αρμόδια αρχή και αντίστοιχη χώρα·

στ)	τους ανθρώπινους πόρους που έχουν διατεθεί στους εποπτικούς φορείς καθώς και τους ανθρώπινους πόρους που έχουν διατεθεί στις ΜΧΠ για την εκπλήρωση των καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 19·

ζ)

τον αριθμό των εποπτικών δράσεων, επιτόπιων και μη, τον αριθμό των παραβάσεων που διαπιστώθηκαν βάσει εποπτικών δράσεων και των χρηματικών κυρώσεων και περιοδικών χρηματικών ποινών που επιβλήθηκαν ή των διοικητικών μέτρων που εφαρμόστηκαν από τις εποπτικές αρχές και τους αυτορρυθμιζόμενους οργανισμούς σύμφωνα με το τμήμα 4 του κεφαλαίου IV·

η)

τον αριθμό και το είδος των παραβάσεων που εντοπίστηκαν σε σχέση με τις υποχρεώσεις του κεφαλαίου IV του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 και τις χρηματικές κυρώσεις που επιβλήθηκαν ή τα διοικητικά μέτρα που εφαρμόστηκαν σε σχέση με τις εν λόγω παραβάσεις, τον αριθμό των αναντιστοιχιών που καταγράφηκαν στο κεντρικό μητρώο που αναφέρεται στο άρθρο 10 της παρούσας οδηγίας, καθώς και τον αριθμό των ελέγχων που διενεργήθηκαν από την οντότητα που είναι υπεύθυνη για το κεντρικό μητρώο ή εξ ονόματός της σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 10 της παρούσας οδηγίας.

θ)

τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με την εφαρμογή του άρθρου 12:

i)	τον αριθμό των αιτημάτων πρόσβασης σε πληροφορίες σχετικά με τους πραγματικούς δικαιούχους στα κεντρικά μητρώα βάσει των κατηγοριών που ορίζονται στο άρθρο 12 παράγραφος 2·

ii)	το ποσοστό των αιτημάτων πρόσβασης σε πληροφορίες που απορρίπτονται στο πλαίσιο κάθε κατηγορίας που ορίζεται στο άρθρο 12 παράγραφος 2·

iii)	σύνοψη των κατηγοριών προσώπων στα οποία χορηγείται πρόσβαση σε πληροφορίες για τους πραγματικούς δικαιούχους σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο·

ι)

τον αριθμό των αναζητήσεων σε μητρώα τραπεζικών λογαριασμών ή μηχανισμούς ανάκτησης δεδομένων που πραγματοποιούνται από τις αρμόδιες αρχές, ανά κατηγορία αρμόδιας αρχής, και τον αριθμό των αναζητήσεων στη διασύνδεση των μητρώων τραπεζικών λογαριασμών που πραγματοποιούνται από τις ΜΧΠ και τις εποπτικές αρχές·

ια)

τα ακόλουθα δεδομένα σχετικά με την εφαρμογή στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων:

i)	την αξία των δεσμευμένων κεφαλαίων ή άλλων περιουσιακών στοιχείων, ανά είδος·

ii)	τους ανθρώπινους πόρους που διατίθενται στις αρχές που είναι αρμόδιες για την εφαρμογή και την επιβολή στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων.

Άρθρο 9 3

3. Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε τα στατιστικά στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 2 να συλλέγονται και να διαβιβάζονται στην Επιτροπή σε ετήσια βάση. Τα στατιστικά στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 2 στοιχεία α), γ), δ) και στ) διαβιβάζονται επίσης στην ΑΚΝΕΠΑΔ.

Η ΑΚΝΕΠΑΔ αποθηκεύει τα εν λόγω στατιστικά στοιχεία στη βάση δεδομένων της σύμφωνα με το άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1620.

Άρθρο 9 4

4. Έως τις 10 Ιουλίου 2029, η ΑΚΝΕΠΑΔ εκδίδει γνώμη που απευθύνεται στην Επιτροπή σχετικά με τη μεθοδολογία συλλογής των στατιστικών στοιχείων που αναφέρεται στην παράγραφο 2 στοιχεία α), γ), δ), στ) και ζ).

Άρθρο 9 5

5. Η Επιτροπή δύναται να καθορίζει, μέσω εκτελεστικών πράξεων, τη μεθοδολογία για τη συλλογή των στατιστικών στοιχείων που αναφέρονται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου και τις ρυθμίσεις για τη διαβίβαση τους στην Επιτροπή και στην ΑΚΝΕΠΑΔ. Οι εν λόγω εκτελεστικές πράξεις εκδίδονται σύμφωνα με τη διαδικασία εξέτασης του άρθρου 72 παράγραφος 2.

Άρθρο 9 6

6. Έως τις 10 Ιουλίου 2030 και στη συνέχεια κάθε 2 έτη, η Επιτροπή δημοσιεύει έκθεση στην οποία συνοψίζονται και εξηγούνται τα στατιστικά στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 2 και την δημοσιοποιεί στον ιστότοπό της.

Άρθρο 9 Στατιστικά στοιχεία

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα