+Článok 9 Štatistiky
---+Článok 9 1
---+Článok 9 2
---+Článok 9 3
---+Článok 9 4
---+Článok 9 5
---+Článok 9 6

Článok 9 Štatistiky

1. Prehľad

,
Článok 9 1

1.   Členské štáty vedú komplexné štatistiky o záležitostiach relevantných z hľadiska účinnosti ich rámcov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu s cieľom preskúmať účinnosť týchto rámcov.
Článok 9 2

2.   Štatistiky uvedené v odseku 1 tohto článku obsahujú:

a)

údaje o veľkosti a význame jednotlivých sektorov, ktoré patria do rozsahu pôsobnosti tejto smernice, vrátane počtu fyzických a právnických osôb a hospodárskeho významu každého sektora;

b)

údaje o fázach ohlasovania, vyšetrovania a súdneho konania v rámci vnútroštátneho režimu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ako aj počet hlásení o podozrivých transakciách predložených jednotke FIU, kroky nadväzujúce na tieto hlásenia, informácie o cezhraničných fyzických prevodoch peňažných prostriedkov v hotovosti poskytnuté jednotke FIU v súlade s článkom 9 nariadenia (EÚ) 2018/1672 spolu s krokmi nadväzujúcimi na poskytnuté informácie a za každý rok počet vyšetrovaných prípadov, počet stíhaných osôb, počet osôb odsúdených za trestné činy prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, druhy predikatívnych trestných činov identifikované v súlade s článkom 2 smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1673 (38), ak sú takéto informácie k dispozícii, a hodnotu zmrazeného, zhabaného alebo skonfiškovaného majetku v eurách;

c)

počet a percentuálny podiel hlásení o podozrivých transakciách, ktorých výsledkom je postúpenie informácií iným príslušným orgánom, a ak sú k dispozícii, počet a percentuálny podiel hlásení, ktorých výsledkom je ďalšie vyšetrovanie, spolu s výročnou správou vypracovanou jednotkami FIU podľa článku 27;

d)

údaje o počte cezhraničných žiadostí o informácie, ktoré jednotka FIU podala, prijala, zamietla a na ktoré úplne alebo čiastočne odpovedala, rozčlenené podľa krajiny partnera;

e)

počet žiadostí o vzájomnú právnu pomoc alebo iných medzinárodných žiadostí o informácie v súvislosti so skutočným vlastníctvom a informácie o bankových účtoch, ako sa uvádza v kapitole IV nariadenia (EÚ) 2024/1624 a v kapitole II oddieloch 1 a 2 tejto smernice, ktoré boli prijaté od partnerov mimo Únie alebo ktoré im boli podané, a to rozčlenené podľa príslušného orgánu a krajiny partnera;

f)

ľudské zdroje pridelené orgánom dohľadu, ako aj ľudské zdroje pridelené jednotke FIU s cieľom plniť úlohy vymedzené v článku 19;

g)

počet opatrení dohľadu na mieste a na diaľku, počet zistených porušení na základe opatrení dohľadu a peňažné sankcie a pravidelné penále uložené alebo administratívne opatrenia uplatnené dozornými orgánmi a samoregulačnými orgánmi podľa kapitoly IV oddielu 4;

h)

počet a druh porušení zistených v súvislosti s povinnosťami stanovenými v kapitole IV nariadenia (EÚ) 2024/1624 a uložené peňažné sankcie alebo administratívne opatrenia uplatnené vo vzťahu k týmto porušeniam, počet nezrovnalostí nahlásených centrálnemu registru uvedenému v článku 10 tejto smernice, ako aj počet kontrol vykonaných subjektom zodpovedným za centrálny register alebo v jeho mene podľa článku 10 ods. 11 tejto smernice;

i)

tieto informácie týkajúce sa vykonávania článku 12:

i)

počet žiadostí o prístup k informáciám o skutočnom vlastníctve v centrálnych registroch na základe kategórií stanovených v článku 12 ods. 2;

ii)

percentuálny podiel žiadostí o prístup k informáciám, ktoré sa zamietajú v rámci každej kategórie stanovenej v článku 12 ods. 2;

iii)

súhrn kategórií osôb, ktorým bol udelený prístup k informáciám o skutočnom vlastníctve podľa článku 12 ods. 2 druhého pododseku;

j)

počet vyhľadávaní v registroch bankových účtov alebo mechanizmoch vyhľadávania údajov, ktoré uskutočnili príslušné orgány, rozčlenený podľa kategórie príslušného orgánu, a počet vyhľadávaní v prepojení registrov bankových účtov, ktoré uskutočnili jednotky FIU a dozorné orgány;

k)

tieto údaje týkajúce sa vykonávania cielených finančných sankcií:

i)

hodnota zmrazených finančných prostriedkov alebo iných aktív rozčlenená podľa druhu;

ii)

ľudské zdroje pridelené orgánom príslušným na vykonávanie a presadzovanie cielených finančných sankcií.
Článok 9 3

3.   Členské štáty zabezpečia, aby sa štatistické údaje uvedené v odseku 2 zbierali a zasielali Komisii raz ročne. Štatistické údaje uvedené v odseku 2 písm. a), c), d) a f) sa zasielajú aj úradu AMLA.

Úrad AMLA uchováva tieto štatistické údaje vo svojej databáze v súlade s článkom 11 nariadenia (EÚ) 2024/1620.
Článok 9 4

4.   Úrad AMLA do 10. júla 2029 prijme stanovisko adresované Komisii týkajúce sa metodiky zberu štatistických údajov uvedených v odseku 2 písm. a), c), d), f) a g).
Článok 9 5

5.   Komisia môže prostredníctvom vykonávacích aktov stanoviť metodiku zberu štatistických údajov uvedených v odseku 2 tohto článku a spôsoby ich zasielania Komisii a úradu AMLA. Uvedené vykonávacie akty sa prijímajú v súlade s postupom preskúmania uvedeným v článku 72 ods. 2.
Článok 9 6

6.   Komisia do 10. júla 2030 a potom každé dva roky uverejní správu, ktorá obsahuje zhrnutie a vysvetlenie štatistík uvedených v odseku 2, a zverejní ju na svojom webovom sídle.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy