Άρθρο 37 5

α)

διαβιβάζουν σχετικές πληροφορίες σε υπόχρεες οντότητες σύμφωνα με το άρθρο 39·

β)

αποφασίζουν για τις περιπτώσεις στις οποίες οι συγκεκριμένοι εγγενείς κίνδυνοι σε έναν τομέα είναι σαφείς και κατανοητοί και δεν απαιτούνται επιμέρους τεκμηριωμένες εκτιμήσεις κινδύνου σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (EΕ) 2024/1624·

γ)

ελέγχουν την επάρκεια και την εφαρμογή των εσωτερικών πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων των υπόχρεων οντοτήτων σύμφωνα με το κεφάλαιο II του κανονισμού (EΕ) 2024/1624 και των ανθρώπινων πόρων που διατίθενται για την εκτέλεση των καθηκόντων που απαιτούνται βάσει του εν λόγω κανονισμού, και οι εποπτικοί φορείς των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων αποφασίζουν σχετικά με τις περιπτώσεις στις οποίες ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων μπορεί να αναθέσει σε πάροχο υπηρεσιών την αναφορά ύποπτων δραστηριοτήτων σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624·

δ)

αξιολογούν και παρακολουθούν τακτικά τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας καθώς και τους κινδύνους μη εφαρμογής και αποφυγής στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων στους οποίους εκτίθενται οι υπόχρεες οντότητες·

ε)

παρακολουθούν τη συμμόρφωση των υπόχρεων οντοτήτων όσον αφορά τις υποχρεώσεις τους σε σχέση με στοχευμένες οικονομικές κυρώσεις·

στ)

διεξάγουν όλες τις απαραίτητες μη επιτόπιες έρευνες, επιτόπιες επιθεωρήσεις και θεματικούς ελέγχους και τυχόν άλλες έρευνες, εκτιμήσεις και αναλύσεις που είναι απαραίτητες για να επαληθευτεί ότι οι υπόχρεες οντότητες συμμορφώνονται με τον κανονισμό (EE) 2024/1624, και με τυχόν διοικητικά μέτρα που λαμβάνονται σύμφωνα με το άρθρο 56·

ζ)

λαμβάνουν κατάλληλα εποπτικά μέτρα για την αντιμετώπιση τυχόν παραβιάσεων των εφαρμοστέων απαιτήσεων από τις υπόχρεες οντότητες οι οποίες εντοπίζονται κατά τη διαδικασία των εποπτικών αξιολογήσεων και για την παρακολούθηση της εφαρμογής των εν λόγω μέτρων.