37. cikk 5

a)

a releváns információk továbbítása a kötelezett szolgáltatók részére a 39. cikk szerint;

b)

azon esetek megállapítása, amikor az adott ágazat sajátos kockázatai egyértelműek és ismertek, és az (EU) 2024/1624 rendelet 10. cikke szerinti egyedi dokumentált kockázatértékelésre nincs szükség;

c)

annak ellenőrzése, hogy a kötelezett szolgáltatók az (EU) 2024/1624 rendelet II. fejezete szerint megfelelő belső szabályzatokkal, eljárásokkal és kontrollmechanizmusokkal rendelkeznek-e és végrehajtják-e azokat, valamint az említett rendeletben előírt feladatok ellátásához megfelelő emberi erőforrásokkal rendelkeznek-e, továbbá a kollektív befektetési vállalkozások felügyeletei esetében azon esetek meghatározása, amikor a kollektív befektetési vállalkozás az (EU) 2024/1624 rendelet 18. cikkének (7) bekezdése alapján kiszervezheti a gyanús tevékenységek bejelentését egy szolgáltatóhoz;

d)

azon, a pénzmosáshoz és a terrorizmusfinanszírozáshoz kapcsolódó, valamint a célzott pénzügyi szankciók végre nem hajtásából és kijátszásából származó kockázatok rendszeres értékelése és nyomon követése, amelyeknek a kötelezett szolgáltatók ki vannak téve;

e)

annak nyomon követése, hogy a kötelezett szolgáltatók teljesítik-e a célzott pénzügyi szankciókkal kapcsolatos kötelezettségeiket;

f)

az annak ellenőrzéséhez szükséges helyszínen kívüli nyomozások, helyszíni vizsgálatok és tematikus ellenőrzések, valamint egyéb vizsgálatok, értékelések és elemzések elvégzése, hogy a kötelezett szolgáltatók megfelelnek-e az (EU) 2024/1624 rendeletnek, valamint az 56. cikk alapján hozott közigazgatási intézkedéseknek;

g)

megfelelő felügyeleti intézkedések meghozatala olyan esetek kezelésére, amikor a felügyeleti értékelés megállapítása szerint a kötelezett szolgáltató megsértette az alkalmazandó követelményeket, valamint a hozott intézkedések végrehajtásának nyomon követése.