Artikkel 37 5

a)

edastavad kohustatud isikutele artikli 39 kohaselt asjakohast teavet;

b)

otsustavad nende juhtumite üle, mil sektorile omased spetsiifilised riskid on selged ja arusaadavad ning määruse (EL) 2024/1624 artikli 10 kohased individuaalsed dokumenteeritud riskihindamised ei ole vajalikud;

c)

kontrollivad määruse (EL) 2024/1624 II peatüki kohaste kohustatud isikute ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete asjakohasust ja rakendamist ning kõnealuse määruse kohaselt nõutavate ülesannete täitmiseks vajalike inimressursside piisavust ja kasutamist, kusjuures ühisinvesteerimisfondide üle järelevalve tegijad teevad ka otsuseid juhtude kohta, mil ühisinvesteerimisfond võib kahtlasest tegevusest teatamise ülesande vastavalt määruse (EL) 2024/1624 artikli 18 lõikele 7 teenuseosutajale edasi anda;

d)

hindavad ja jälgivad regulaarselt kohustatud isikute rahapesu ja terrorismi rahastamise riske ning sihipäraste finantssanktsioonide rakendamata jätmise ja neist kõrvalehoidmise riske;

e)

jälgivad, kuidas kohustatud isikud täidavad sihipäraste finantssanktsioonidega seotud kohustusi;

f)

teevad kõiki vajalikke kauguurimisi, kohapealseid inspekteerimisi ning temaatilisi kontrolle ja muid päringuid, hindamisi ja analüüse, mis on vajalikud kontrollimaks, kas kohustatud isikud täidavad määrust (EL) 2024/1624 ja artikli 56 kohaselt võetud haldusmeetmetega seotud nõudeid;

g)

võtavad sobivaid järelevalvemeetmeid kõrvaldamaks järelevalvega seotud hindamise käigus avastatud kohaldatavate nõuete rikkumisi, mille kohustatud isikud on toime pannud, ning võtavad kõnealuste meetmete rakendamise järelmeetmeid.