+Άρθρο 37 Εξουσίες και πόροι των εθνικών εποπτικών φορέων
---+Άρθρο 37 1
---+Άρθρο 37 2
---+Άρθρο 37 3
---+Άρθρο 37 4
---+Άρθρο 37 5
---+Άρθρο 37 6
---+Άρθρο 37 7
|
Άρθρο 37 Εξουσίες και πόροι των εθνικών εποπτικών φορέων
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 37 1
|
1. Κάθε κράτος μέλος διασφαλίζει ότι όλες οι υπόχρεες οντότητες που είναι εγκατεστημένες στο έδαφός του, εκτός από τις περιπτώσεις που καλύπτονται από το άρθρο 38, υπόκεινται σε επαρκή και αποτελεσματική εποπτεία. Προς τον σκοπό αυτόν, κάθε κράτος μέλος ορίζει έναν ή περισσότερους εποπτικούς φορείς για την αποτελεσματική παρακολούθηση — και τη λήψη των αναγκαίων μέτρων για τη διασφάλιση — της συμμόρφωσης των υπόχρεων οντοτήτων με τις απαιτήσεις που ορίζονται στους κανονισμούς (EΕ) 2024/1624 και (ΕΕ) 2023/1113.
Όταν, για λόγους υπέρτερου γενικού συμφέροντος, τα κράτη μέλη έχουν θεσπίσει ειδικές απαιτήσεις αδειοδότησης ώστε οι υπόχρεες οντότητες να δραστηριοποιούνται στο έδαφός τους υπό καθεστώς ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, διασφαλίζουν ότι οι δραστηριότητες που διεξάγονται από τις υπόχρεες οντότητες βάσει των εν λόγω συγκεκριμένων αδειοδοτήσεων υπόκεινται σε εποπτεία από τους εθνικούς εποπτικούς φορείς τους, ανεξάρτητα από το αν οι αδειοδοτημένες δραστηριότητες ασκούνται μέσω υποδομής στην επικράτειά τους ή εξ αποστάσεως. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν επίσης ότι η εποπτεία βάσει του παρόντος εδαφίου κοινοποιείται στους εποπτικούς φορείς του κράτους μέλους στο οποίο βρίσκεται η έδρα της υπόχρεης οντότητας.
Η παρούσα παράγραφος δεν εφαρμόζεται όταν η ΑΚΝΕΠΑΔ ενεργεί ως εποπτικός φορέας.
|
|
Άρθρο 37 2
|
2. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς διαθέτουν επαρκείς οικονομικούς, ανθρώπινους και τεχνικούς πόρους για την εκτέλεση των καθηκόντων τους όπως αναφέρονται στην παράγραφο 5. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το προσωπικό των εν λόγω αρχών διαθέτει υψηλή ακεραιότητα και τα απαιτούμενα προσόντα, και διατηρεί υψηλό επαγγελματικό επίπεδο, μεταξύ άλλων και σε ζητήματα εμπιστευτικότητας, προστασίας των δεδομένων και κανόνων για την αντιμετώπιση της σύγκρουσης συμφερόντων.
|
|
Άρθρο 37 3
|
3. Στην περίπτωση των υπόχρεων οντοτήτων που αναφέρονται στο άρθρο 3 σημείο 3) στοιχεία α) και β) του κανονισμού (EΕ) 2024/1624, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν την εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου από αυτορρυθμιζόμενους φορείς, υπό την προϋπόθεση ότι οι εν λόγω αυτορρυθμιζόμενοι φορείς διαθέτουν τις εξουσίες που αναφέρονται στην παράγραφο 6 του παρόντος άρθρου και διαθέτουν επαρκείς οικονομικούς, ανθρώπινους και τεχνικούς πόρους για την εκτέλεση των καθηκόντων τους. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το προσωπικό των εν λόγω φορέων διαθέτει υψηλή ακεραιότητα και τα απαιτούμενα προσόντα, και διατηρεί υψηλό επαγγελματικό επίπεδο, μεταξύ άλλων και σε ζητήματα εμπιστευτικότητας, προστασίας των δεδομένων και κανόνων για την αντιμετώπιση της σύγκρουσης συμφερόντων.
|
|
Άρθρο 37 4
|
4. Όταν ένα κράτος μέλος έχει αναθέσει την εποπτεία μιας κατηγορίας υπόχρεων οντοτήτων σε περισσότερους από έναν εποπτικούς φορείς, διασφαλίζει ότι οι εν λόγω εποπτικοί φορείς εποπτεύουν τις υπόχρεες οντότητες με συνεπή και αποτελεσματικό τρόπο σε ολόκληρο τον τομέα. Για τον σκοπό αυτό, το κράτος μέλος διορίζει επικεφαλής εποπτικό φορέα ή θεσπίζει μηχανισμό συντονισμού μεταξύ των εν λόγω εποπτικών φορέων.
Όταν ένα κράτος μέλος έχει αναθέσει την εποπτεία όλων των υπόχρεων οντοτήτων σε περισσότερους από έναν εποπτικούς φορείς, θεσπίζει έναν συντονιστικό μηχανισμό μεταξύ των εν λόγω εποπτικών φορέων, ώστε να διασφαλιστεί ότι οι υπόχρεες οντότητες εποπτεύονται αποτελεσματικά σύμφωνα με τα υψηλότερα δυνατά πρότυπα. Αυτός ο συντονιστικός μηχανισμός περιλαμβάνει όλους τους εποπτικούς φορείς, εκτός εάν:
|
α)
|
η εποπτεία ανατίθεται σε αυτορρυθμιζόμενο φορέα, οπότε η δημόσια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 52 συμμετέχει στον συντονιστικό μηχανισμό·
|
|
β)
|
η εποπτεία μιας κατηγορίας υπόχρεων οντοτήτων ανατίθεται σε διάφορους εποπτικούς φορείς, οπότε ο επικεφαλής εποπτικός φορέας συμμετέχει στον συντονιστικό μηχανισμό εάν δεν έχει οριστεί επικεφαλής εποπτικός φορέας, οι εποπτικοί φορείς ορίζουν έναν εκπρόσωπο μεταξύ τους.
|
|
|
Άρθρο 37 5
|
5. Για τους σκοπούς της παραγράφου 1, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εθνικοί εποπτικοί φορείς εκτελούν τα ακόλουθα καθήκοντα:
|
α)
|
διαβιβάζουν σχετικές πληροφορίες σε υπόχρεες οντότητες σύμφωνα με το άρθρο 39·
|
|
β)
|
αποφασίζουν για τις περιπτώσεις στις οποίες οι συγκεκριμένοι εγγενείς κίνδυνοι σε έναν τομέα είναι σαφείς και κατανοητοί και δεν απαιτούνται επιμέρους τεκμηριωμένες εκτιμήσεις κινδύνου σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (EΕ) 2024/1624·
|
|
γ)
|
ελέγχουν την επάρκεια και την εφαρμογή των εσωτερικών πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων των υπόχρεων οντοτήτων σύμφωνα με το κεφάλαιο II του κανονισμού (EΕ) 2024/1624 και των ανθρώπινων πόρων που διατίθενται για την εκτέλεση των καθηκόντων που απαιτούνται βάσει του εν λόγω κανονισμού, και οι εποπτικοί φορείς των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων αποφασίζουν σχετικά με τις περιπτώσεις στις οποίες ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων μπορεί να αναθέσει σε πάροχο υπηρεσιών την αναφορά ύποπτων δραστηριοτήτων σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624·
|
|
δ)
|
αξιολογούν και παρακολουθούν τακτικά τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας καθώς και τους κινδύνους μη εφαρμογής και αποφυγής στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων στους οποίους εκτίθενται οι υπόχρεες οντότητες·
|
|
ε)
|
παρακολουθούν τη συμμόρφωση των υπόχρεων οντοτήτων όσον αφορά τις υποχρεώσεις τους σε σχέση με στοχευμένες οικονομικές κυρώσεις·
|
|
στ)
|
διεξάγουν όλες τις απαραίτητες μη επιτόπιες έρευνες, επιτόπιες επιθεωρήσεις και θεματικούς ελέγχους και τυχόν άλλες έρευνες, εκτιμήσεις και αναλύσεις που είναι απαραίτητες για να επαληθευτεί ότι οι υπόχρεες οντότητες συμμορφώνονται με τον κανονισμό (EE) 2024/1624, και με τυχόν διοικητικά μέτρα που λαμβάνονται σύμφωνα με το άρθρο 56·
|
|
ζ)
|
λαμβάνουν κατάλληλα εποπτικά μέτρα για την αντιμετώπιση τυχόν παραβιάσεων των εφαρμοστέων απαιτήσεων από τις υπόχρεες οντότητες οι οποίες εντοπίζονται κατά τη διαδικασία των εποπτικών αξιολογήσεων και για την παρακολούθηση της εφαρμογής των εν λόγω μέτρων.
|
|
|
Άρθρο 37 6
|
6. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς διαθέτουν επαρκείς εξουσίες για την εκτέλεση των καθηκόντων τους όπως αναφέρονται στην παράγραφο 5, συμπεριλαμβανομένης της εξουσίας:
|
α)
|
να απαιτούν την προσκόμιση οποιασδήποτε πληροφορίας από υπόχρεες οντότητες που είναι σχετική για την παρακολούθηση και την επαλήθευση της συμμόρφωσης με τον κανονισμό (EΕ) 2024/1624 ή τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 και για τη διενέργεια ελέγχων, μεταξύ άλλων από παρόχους υπηρεσιών στους οποίους η υπόχρεη οντότητα έχει αναθέσει μέρος των καθηκόντων της για την εκπλήρωση των απαιτήσεων των εν λόγω κανονισμών·
|
|
β)
|
να εφαρμόζουν κατάλληλα και αναλογικά διοικητικά μέτρα για την επανόρθωση της κατάστασης σε περίπτωση παραβιάσεων, μεταξύ άλλων μέσω της επιβολής χρηματικών κυρώσεων σύμφωνα με το τμήμα 4 του παρόντος κεφαλαίου.
|
|
|
Άρθρο 37 7
|
7. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι αρχές χρηματοπιστωτικής εποπτείας και οι εποπτικοί φορείς που είναι υπεύθυνοι για τους παρόχους υπηρεσιών τυχερών παιχνιδιών έχουν εξουσίες επιπλέον αυτών που αναφέρονται στην παράγραφο 6, συμπεριλαμβανομένης της εξουσίας να επιθεωρούν τους επαγγελματικούς χώρους της υπόχρεης οντότητας χωρίς προειδοποίηση, όταν η ορθή διεξαγωγή και αποτελεσματικότητα ενός ελέγχου το απαιτούν, και ότι διαθέτουν όλα τα απαραίτητα μέσα για τη διεξαγωγή μιας τέτοιας επιθεώρησης.
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου, οι εποπτικοί φορείς είναι τουλάχιστον σε θέση:
|
α)
|
να εξετάζουν τα βιβλία και τα αρχεία της υπόχρεης οντότητας και να λαμβάνουν αντίγραφα ή αποσπάσματα από τα εν λόγω βιβλία και αρχεία·
|
|
β)
|
να αποκτούν πρόσβαση σε οποιοδήποτε λογισμικό, βάσεις δεδομένων, εργαλεία πληροφορικής ή άλλα ηλεκτρονικά μέσα καταγραφής πληροφοριών που χρησιμοποιούνται από την υπόχρεη οντότητα·
|
|
γ)
|
να λαμβάνουν γραπτές ή προφορικές πληροφορίες από οποιοδήποτε πρόσωπο υπεύθυνο για τις εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους στο πλαίσιο της ΚΞΧ/ΧΤ ή από τους εκπροσώπους ή το προσωπικό τους, καθώς και από κάθε εκπρόσωπο ή προσωπικό οντοτήτων στις οποίες η υπόχρεη οντότητα έχει αναθέσει καθήκοντα σύμφωνα με το άρθρο 18 του κανονισμού (EΕ) 2024/1624 και να εξετάζουν κάθε άλλο πρόσωπο που συναινεί να ερωτηθεί με σκοπό τη συγκέντρωση πληροφοριών σχετικά με το αντικείμενο μιας έρευνας.
|
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|