+Άρθρο 13
---+Άρθρο 13 1.
---+Άρθρο 13 2.
---+Άρθρο 13 3.
---+Άρθρο 13 4.
---+Άρθρο 13 5.
---+Άρθρο 13 6.

Άρθρο 13

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 13 1.

►M12  Οι εταιρείες διαχείρισης οι οποίες σκοπεύουν να αναθέσουν σε τρίτα μέρη το καθήκον εκτέλεσης, εκ μέρους τους, μίας ή περισσότερων από τις λειτουργίες που αναφέρονται στο παράρτημα II ή τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο άρθρο 6 παράγραφος 3, ενημερώνουν τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής τους πριν να τεθούν σε ισχύ οι ρυθμίσεις σχετικά με την ανάθεση. Πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις: ◄

α) 

η εταιρεία διαχείρισης πρέπει να ενημερώνει τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής της εταιρείας διαχείρισης δεόντως οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής της εταιρείας διαχείρισης διαβιβάζουν αμέσως τις πληροφορίες στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ·

▼M12

β) 

η εντολή δεν πρέπει να αποτελεί εμπόδιο στην αποτελεσματικότητα της εποπτείας της εταιρείας διαχείρισης, και συγκεκριμένα δεν πρέπει να αποτελεί εμπόδιο στην άσκηση δραστηριότητας της εταιρείας διαχείρισης, ή της διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ, ούτως ώστε να εξυπηρετούνται κατά τον καλύτερο τρόπο τα συμφέροντα των επενδυτών και των πελατών·

▼B

γ) 

όταν η εντολή αφορά τη διαχείριση επενδύσεων, πρέπει να δίδεται μόνο σε επιχειρήσεις που έχουν λάβει άδεια ή έχουν αναγνωρισθεί για τη διαχείριση κεφαλαίων και υπόκεινται σε προληπτική εποπτεία· η εντολή πρέπει να είναι σύμφωνη με τα κριτήρια κατανομής των επενδύσεων τα οποία θεσπίζουν περιοδικώς οι εταιρείες διαχείρισης·

δ) 

όταν η εντολή αφορά τη διαχείριση επενδύσεων και ανατίθεται σε επιχείρηση τρίτης χώρας, πρέπει να διασφαλίζεται η συνεργασία μεταξύ των οικείων εποπτικών αρχών·

ε) 

εντολή που αφορά τη βασική λειτουργία της διαχείρισης επενδύσεων δεν επιτρέπεται να δίδεται στον θεματοφύλακα ή σε άλλη επιχείρηση τα συμφέροντα των οποίων είναι δυνατόν να συγκρούονται με εκείνα της εταιρείας διαχείρισης ή των μεριδιούχων·

στ) 

προβλέπονται μέτρα τα οποία επιτρέπουν στους διευθύνοντες την εταιρεία διαχείρισης να επιβλέπουν αποτελεσματικά, ανά πάσα στιγμή, τις δραστηριότητες της εντολοδόχου επιχείρησης·

▼M12

ζ) 

η εντολή δεν εμποδίζει τους διευθύνοντες την εταιρεία διαχείρισης να δίνουν ανά πάσα στιγμή περαιτέρω οδηγίες στην επιχείρηση στην οποία ανατίθενται καθήκοντα ή παροχή υπηρεσιών ή να ανακαλούν την εντολή με άμεση ισχύ, όταν αυτό είναι προς το συμφέρον των επενδυτών και των πελατών·

η) 

λαμβανομένης υπόψη της φύσης των λειτουργιών και της παροχής των υπηρεσιών που ανατίθενται, η επιχείρηση προς την οποία πρόκειται να ανατεθούν λειτουργίες ή παροχή υπηρεσιών πρέπει να διαθέτει τα προσόντα και τις ικανότητες που απαιτούνται για την ανάληψη των εν λόγω λειτουργιών ή την εκτέλεση των εν λόγω υπηρεσιών·

θ) 

τα ενημερωτικά δελτία των ΟΣΕΚΑ αναφέρουν τις υπηρεσίες και τις λειτουργίες που επετράπη στην εταιρεία διαχείρισης να αναθέσει σύμφωνα με το παρόν άρθρο· και

ι) 

η εταιρεία διαχείρισης πρέπει να είναι σε θέση να αιτιολογεί ολόκληρη τη δομή ανάθεσης με αντικειμενικούς λόγους.
Άρθρο 13 2.
Οι ευθύνες της εταιρείας διαχείρισης ή του θεματοφύλακα δεν επηρεάζονται από το γεγονός ότι η εταιρεία διαχείρισης έχει αναθέσει λειτουργίες ή υπηρεσίες σε τρίτο. Η εταιρεία διαχείρισης απαγορεύεται να αναθέσει λειτουργίες ή υπηρεσίες της σε τέτοιο βαθμό ώστε, κατ’ ουσίαν, να μην μπορεί πλέον να θεωρείται ο διαχειριστής του ΟΣΕΚΑ ή ο πάροχος των υπηρεσιών που αναφέρονται στο άρθρο 6 παράγραφος 3, ούτε και σε τέτοιο βαθμό που να την καθιστά εταιρεία χωρίς ουσιαστική αρμοδιότητα.
Άρθρο 13 3.
Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 1 έως 2 του παρόντος άρθρου, όταν η λειτουργία εμπορικής προώθησης που αναφέρεται στο παράρτημα II τρίτη περίπτωση εκτελείται από έναν ή περισσότερους διανομείς που ενεργούν για δικό τους λογαριασμό και οι οποίοι προωθούν εμπορικά τον ΟΣΕΚΑ δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή μέσω επενδυτικών προϊόντων βασιζόμενων σε ασφάλιση σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2016/97 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 11 ), η εν λόγω λειτουργία δεν θεωρείται ανάθεση που υπόκειται στις απαιτήσεις των παραγράφων 1 και 2 του παρόντος άρθρου, ανεξάρτητα από οποιαδήποτε συμφωνία διανομής μεταξύ της εταιρείας διαχείρισης και του διανομέα.
Άρθρο 13 4.
Η εταιρεία διαχείρισης εξασφαλίζει ότι η εκτέλεση των λειτουργιών που αναφέρονται στο παράρτημα II και η παροχή των υπηρεσιών που αναφέρονται στο άρθρο 6 παράγραφος 3 είναι σύμφωνες με την παρούσα οδηγία. Η εν λόγω υποχρέωση ισχύει ανεξάρτητα από το ρυθμιστικό καθεστώς ή τον τόπο εγκατάστασης οποιουδήποτε αναδόχου ή υπεργολαβικά αναδόχου.
Άρθρο 13 5.

Η Επιτροπή θεσπίζει, μέσω κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων σύμφωνα με το άρθρο 112α, μέτρα στα οποία καθορίζονται:

α) 

οι προϋποθέσεις εκπλήρωσης των απαιτήσεων που παρατίθενται στην παράγραφο 1·

β) 

οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες η εταιρεία διαχείρισης θεωρείται ότι έχει αναθέσει τις λειτουργίες της σε τέτοιο βαθμό ώστε να έχει μετατραπεί σε εταιρεία χωρίς ουσιαστική αρμοδιότητα και να μην μπορεί πλέον να θεωρείται ότι είναι ο διαχειριστής του ΟΣΕΚΑ ή ο πάροχος των υπηρεσιών που αναφέρονται στο άρθρο 6 παράγραφος 3, όπως περιγράφεται στην παράγραφο 2.
Άρθρο 13 6.
Έως τις 16 Απριλίου 2029, η ΕΑΚΑΑ παρέχει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, το Συμβούλιο και την Επιτροπή έκθεση στην οποία αναλύονται οι πρακτικές της αγοράς όσον αφορά την ανάθεση καθηκόντων και τη συμμόρφωση με το άρθρο 7 και με τις παραγράφους 1 έως 5 του παρόντος άρθρου, με βάση, μεταξύ άλλων, τα δεδομένα που υποβάλλονται στις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με το άρθρο 20α παράγραφος 2 στοιχείο δ), και την άσκηση των εξουσιών εποπτικής σύγκλισης της ΕΑΚΑΑ. Στην εν λόγω έκθεση αναλύεται επίσης η συμμόρφωση με τις απαιτήσεις υπόστασης της παρούσας οδηγίας.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα