+13 artikla
---+13 artikla 1.
---+13 artikla 2.
---+13 artikla 3.
---+13 artikla 4.
---+13 artikla 5.
---+13 artikla 6.

13 artikla

1. Yleiskatsaus

,
13 artikla 1.

►M12  Rahastoyhtiöiden, jotka aikovat siirtää kolmansille osapuolille yhden tai useamman liitteessä II tarkoitetun tehtävän tai 6 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun palvelun hoitamisen niiden lukuun, on ilmoitettava asiasta kotijäsenvaltionsa toimivaltaisille viranomaisille, ennen kuin tehtävien siirtämistä koskevat järjestelyt tulevat voimaan. Seuraavien edellytysten on täytyttävä: ◄

a) 

rahastoyhtiön on ilmoitettava siitä asianmukaisella tavalla kotijäsenvaltionsa toimivaltaisille viranomaisille; rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava tiedot viipymättä yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille;

▼M12

b) 

toimeksianto ei saa estää rahastoyhtiön tehokasta valvontaa eikä se varsinkaan saa estää rahastoyhtiötä toimimasta eikä hoitamasta yhteissijoitusyritystä sijoittajien ja asiakkaiden parhaan edun mukaisesti;

▼B

c) 

mikäli tehtävien siirto koskee sijoitusten hoitoa, toimeksianto on annettava ainoastaan yrityksille, jotka ovat saaneet toimiluvan tai jotka on rekisteröity varojen hoidon suorittamista varten ja joiden toiminnan vakautta valvotaan; tehtävien siirron on oltava rahastoyhtiöiden määräajoin vahvistamien, sijoitusten hajauttamisperusteiden mukainen;

d) 

mikäli toimeksianto koskee sijoitusten hoitoa ja se annetaan yhteisön ulkopuoliselle yritykselle, on huolehdittava valvonnasta vastaavien viranomaisten välisestä yhteistyöstä;

e) 

toimeksiantoa ei sijoitusten hoidon ydintoiminnan osalta saa antaa säilytysyhteisölle eikä muulle yritykselle, jonka edut voivat olla ristiriidassa rahastoyhtiön tai osuudenhaltijoiden etujen kanssa;

f) 

käytettävissä on oltava toimenpiteitä, joiden avulla rahastoyhtiön liiketoimintaa johtavat henkilöt voivat jatkuvasti ja tehokkaasti valvoa toimeksisaaneen yrityksen toimintaa;

▼M12

g) 

toimeksianto ei saa estää rahastoyhtiön liiketoimintaa johtavia henkilöitä antamasta milloin hyvänsä lisäohjeita yritykselle, jolle tehtäviä tai palvelujen tarjoaminen on siirretty, eikä peruuttamasta toimeksiantoa välittömästi, jos peruuttaminen on sijoittajien ja asiakkaiden etujen mukaista;

h) 

yrityksen, jolle tehtäviä tai palvelujen tarjoaminen siirretään, on siirrettävien tehtävien tai palvelujen tarjoamisen luonne huomioon ottaen oltava pätevä ja kykenevä suorittamaan kyseiset tehtävät tai tarjoamaan kyseisiä palveluja;

i) 

yhteissijoitusyritysten tarjousesitteissä on lueteltava palvelut ja tehtävät, joiden siirtoon rahastoyhtiö on saanut luvan tämän artiklan mukaisesti; ja

j) 

rahastoyhtiön on voitava esittää objektiiviset perusteet kaikille tehtävien siirtämistä koskeville järjestelyille.
13 artikla 2.
Se, että rahastoyhtiö on siirtänyt tehtäviä tai palveluja kolmannelle osapuolelle, ei vaikuta rahastoyhtiön eikä säilytysyhteisön vastuuseen. Rahastoyhtiö ei saa siirtää tehtäviään tai palvelujaan niin laajasti, ettei sen enää käytännössä katsota olevan yhteissijoitusyrityksen hoitaja tai 6 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu palvelujen tarjoaja ja että siitä tulee postilaatikkoyhteisö.
13 artikla 3.
Poiketen siitä, mitä tämän artiklan 1 ja 2 kohdassa säädetään, jos liitteessä II olevassa kolmannessa luetelmakohdassa tarkoitettua markkinointitehtävää hoitaa yksi tai useampi jakelija, joka toimii omaan lukuunsa ja joka markkinoi yhteissijoitusyritystä direktiivin 2014/65/EU nojalla tai vakuutusmuotoisten sijoitustuotteiden kautta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2016/97 ( 11 ) mukaisesti, tällaista tehtävää ei katsota tämän artiklan 1 ja 2 kohdan vaatimusten soveltamisalaan kuuluvaksi tehtävien siirtämiseksi, vaikka rahastoyhtiön ja jakelijan välillä olisi tehty jakelusopimus.
13 artikla 4.
Rahastoyhtiön on varmistettava, että liitteessä II tarkoitettujen tehtävien hoitamisessa ja 6 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen palvelujen tarjoamisessa noudatetaan tätä direktiiviä. Tätä velvoitetta sovelletaan riippumatta sen, jolle tehtävät siirretään tai siirretään edelleen, oikeudellisesta asemasta tai sijaintipaikasta.
13 artikla 5.

Komissio hyväksyy delegoiduilla säädöksillä 112 a artiklan mukaisesti toimenpiteitä, joilla täsmennetään

a) 

edellytykset 1 kohdassa asetettujen vaatimusten täyttämiseksi;

b) 

edellytykset, joiden täyttyessä rahastoyhtiön katsotaan siirtäneen toimintojaan niin laajasti, että siitä tulee postilaatikkoyhteisö, eikä sen siksi enää voida katsoa olevan yhteissijoitusyrityksen hoitaja tai 6 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen palvelujen tarjoaja 2 kohdassa esitetyllä tavalla.
13 artikla 6.
Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa viimeistään 16 päivänä huhtikuuta 2029 Euroopan parlamentille, neuvostolle ja komissiolle kertomuksen, jossa analysoidaan tehtävien siirtämistä koskevia markkinakäytäntöjä sekä 7 artiklan ja tämän artiklan 1–5 kohdan ja 20 artiklan noudattamista muun muassa toimivaltaisille viranomaisille 20 a artiklan 2 kohdan d alakohdan mukaisesti toimitettujen tietojen ja arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontakäytäntöjen lähentämistä koskevien valtuuksien käytön perusteella. Kyseisessä kertomuksessa on analysoitava myös tämän direktiivin sisältövaatimusten noudattamista.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit