| Puntuación Opinión supervisora del riesgo | Consideraciones • | Consideraciones en relación con el riesgo inherente La naturaleza de las • actividades implica un riesgo de conducta que no es | en relación con una gestión y controles adecuados Existe coherencia gestión y los controles la empresa de servicios | unos entre la de |
| Existe un riesgo bajo de impacto prudencial significativo sobre la 1 empresa de servicios de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • • | material/riesgo muy bajo. La exposición al riesgo de tipo de interés derivado de las actividades ajenas a la cartera • de negociación no es material/es muy baja. El nivel de otros riesgos operacionales que no están contemplados en el Pilar 1, en particular el riesgo de TIC, así como los riesgos regulatorios, • jurídicos y fiscales, no es material/es muy bajo. | de inversión estrategia y apetito riesgo globales. El marco organizativo sólido y cuenta con clara asignación responsabilidades, además de con funciones de gestión y específicas. Los sistemas medición, seguimiento comunicación información | y su de es una de control de y de son |
| Existe un riesgo | • | La actividades naturaleza implica un de riesgo las | apropiados. | |
| medio-bajo de impacto prudencial significativo sobre la 2 empresa de servicios | • | de conducta medio-bajo. La exposición al riesgo de tipo de interés derivado de las actividades ajenas a la cartera | | |
| de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • • | de negociación es media-baja El nivel de otros riesgos operacionales que no están contemplados en el Pilar 1 es medio-bajo. La naturaleza de las • | Existen deficiencias | 83 en la |
| Existe un riesgo medio-alto de impacto prudencial 3 significativo empresa de servicios sobre la | • | actividades implica un riesgo de conducta medio-alto. La exposición al riesgo de tipo de actividades interés ajenas derivado a la cartera de las | gestión y los controles la empresa de servicios de inversión comparación estrategia y su apetito con | de en de su |
| de inversión teniendo en cuenta el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • | de negociación es media-alta. El nivel de otros riesgos • operacionales que no están contemplados en el Pilar 1 es medio-alto. | riesgo globales. El marco organizativo carece de una asignación responsabilidades funciones de gestión | clara de o de y |
| Existe un riesgo alto de impacto prudencial significativo sobre la 4 empresa de servicios de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • • • | La naturaleza de las actividades implica un riesgo • de conducta alto. La exposición al riesgo de tipo de interés derivado de las actividades ajenas a la cartera de negociación es alta. El nivel de otros riesgos operacionales que no están contemplados por el Pilar 1 es alto. | control específicas. Los sistemas de medición, seguimiento comunicación de información no son suficientes ni lo suficientemente coherentes y algunos riesgos no se controlan se comunican adecuadamente. | y ni 84 |