| Tablica 8. Razmatranja nadzornih tijela | | za dodjelu ocjene drugim rizicima | Razmatranja o | 73 |
| Ocjena Mišljenje nadzornih rizika ti jela | Razmatranja • | o inherentnom riziku odgovarajućem Vrsta aktivnosti upućuje na rizik • nesavjesnog ponašanja koji nije značajan / vrlo je nizak. | upravljanju kontrolama Upravljanje i kontrole investicijskog usklađeni su s njegovom | i društva |
| Postoji nizak rizik od značajnog bonitetnog 1 učinka na investicijsko društvo s obzirom na razinu inherentnog rizika te upravljanje i kontrole. | • • • | Izloženost kamatnom riziku koji proizlazi iz poslova u knjizi pozicija kojima se ne trguje nije značajna / vrlo je niska. • Razina drugih operativnih rizika koji nisu obuhvaćeni prvim stupom, uključujući posebno rizik IKT - a te regulatorne, pravne i fiskalne rizike, nije značajna / vrlo je niska. • Vrsta aktivnosti upućuje na nizak | ukupnom strategijom sklonošću preuzimanju rizika. Organizacijski pouzdan je i uključuje jasnu raspodjelu odgovornosti namjenske upravljačke kontrolne funkcije. Sustavi za mjerenje, praćenje i izvješćivanje primjereni. | i okvir te i su |
| Postoji umjereno nizak rizik od značajnog bonitetnog 2 učinka na investicijsko društvo s obzirom na razinu inherentnog rizika te upravljanje i kontrole. | • • • | do umjeren rizik nesavjesnog ponašanja. Izloženost kamatnom riziku koj i proizlazi iz poslova u knjizi pozicija kojima se ne trguje niska je do umjerena. Razina drugih operativnih rizika koji nisu obuhvaćeni prvim stupom niska je do umjerena. Vrsta aktivnosti upućuje na • | Upravljanje i kontrole | |
| Postoji umjereno visok rizik od značajnog bonitetnog 3 učinka na investicijsko društvo s obzirom na razinu inherentnog rizika te upravljanje i kontrole. | • • | umjeren do visok rizik nesavjesnog ponašanja. Izloženost kamatnom riziku koji proizlazi iz poslova u knjizi pozicija kojima se ne trguje umjerena je do visoka. Razina drugih operativnih rizika • koji nisu obuhvaćeni prvim stupom umjerena je do visoka. | investicijskog nedostatne su s obzirom na njegovu strategiju i sklonost preuzimanju rizika, primjenjivo. U organizacijskom nema jasne raspodjele odgovornosti namjenskih upravljačkih | društva ukupnu ako je okviru ili i |
| Postoji visok rizik od značajnog bonitetnog 4 učinka na investicijsko društvo s obzirom na razinu inherentnog rizika te upravljanje i kontrole. | • • • | Vrsta aktivnosti upućuje na visok rizik nesavjesnog ponašanja. • Izloženost kamatnom riziku koji proizlazi iz poslova u knjizi pozicija kojima se ne trguje je visoka. Razina drugih operativnih rizika koji nisu obuhvaćeni prvim stupom je visoka. | kontrolnih funkcija. Sustavi mjerenja, praćenja i izvješćivanja nisu ni međusobno usklađeni, neki rizici ne prate o njima ne izvješćuje odgovarajući način. | dostatni se ili se 74 na 75 |