| Riskin Valvontaan perustuva pistemäärä arvio | • | Riskitasoa koskevat näkökohdat Toiminnan luonteeseen • liittyvä menettelytapariski ei ole olennainen tai se on erittäin alhainen. | Riittävää hallintaa valvontaa koskevat näkökohdat Sijoituspalveluyrityksen hallinta-valvontamenettelyt yhdenmukaisia | ja ja ovat sen |
| 1 Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan vakavaraisuusvaikutuksen riski on alhainen, merkittävän kun | • | Kaupankäyntivaraston ulkopuolisista aiheutuva korkoriski toimista ei ole • | kokonaisstrategian riskinottohalun Organisaatiokehys kanssa. | on ja |
| otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • • | olennainen tai se on erittäin alhainen. Niiden muiden operatiivisten riskien taso, jotka eivät sisälly pilarin 1:een, kuten • erityisesti tieto- ja viestintätekniikkaan sekä lainsäädäntöön, oikeudellisuuteen ja verotuksen liittyvät riskit, ei ole olennainen tai se on erittäin alhainen. Toiminnan luonteeseen liittyy alhainen tai keskimääräinen | vankka, ja vastuualueet on jaettu selkeästi hallinto-valvontatehtävät kohdennettu. Mittaamisen, seurannan ja raportoinnin järjestelmät asianmukaisia. | ja ja on 80 ovat |
| Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen 2 riski on keskimääräinen | • | menettelytapariski. Kaupankäyntivaraston ulkopuolisesta toimista aiheutuva korkoriski on | | |
| tai alhainen, kun otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • • | alhainen tai keskisuuri. Niiden muiden operatiivisten riskien taso, jotka eivät sisälly pilarin 1:een, on alhainen tai keskimääräinen. Toiminnan luonteeseen • liittyy keskimääräinen tai korkea menettelytapariski. | Sijoituspalveluyrityksen hallinta-valvontamenettelyissä on puutteita | ja sen |
| Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän 3 vakavaraisuusvaikutuksen riski on keskimääräinen | • | Kaupankäyntivaraston ulkopuolisesta toimista aiheutuva korkoriski on keskimääräinen tai • | kokonaisstrategiaan riskinottohaluun nähden, jos olennainen. Organisaatiokehyksessä | ja |
| tai korkea, kun otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • | korkea. Niiden muiden operatiivisten riskien taso, jotka eivät sisälly pilarin 1:een, on • keskimääräinen tai korkea. | ei ole vastuunjakoa kohdennettuja hallinto- ja valvontatehtäviä. Mittaamisen, seurannan ja raportoinnin järjestelmät eivät riittäviä tai | selkeää tai ole |
| Sijoituspalveluyritykseen 4 kohdistuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen riski on korkea , kun otetaan huomioon riskin | • • | Toiminnan luonteeseen liittyy korkea menettelytapariski. Kaupankäyntivaraston ulkopuolisista toimista | johdonmukaisia, joitakin riskejä seurata tai niistä raportoida asianmukaisesti. | eikä 81 |
| taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • | aiheutuva korkoriski on korkea. Muiden kuin pilarin 1 kattamien operatiivisten riskien taso on korkea. | | 82 |