208. Las autoridades competentes evaluarán si la entidad podría incurrir en gastos, multas …

Las autoridades competentes evaluarán si la entidad podría incurrir en gastos, multas, sanciones o indemnizaciones punitivas como consecuencia de procedimientos judiciales, así como el número y el contenido de las reclamaciones. También se aprovecharán los resultados de la evaluación del título 4, junto con el examen de las políticas de incentivos, para obtener información de alto nivel sobre las fuentes de posibles conductas indebidas. En este contexto, las autoridades competentes evaluarán además si la entidad cuenta con sistemas y procesos adecuados y eficaces para aplicar y cumplir las medidas restrictivas (p. ej., sanciones), lo que incluye evaluar el cumplimiento por parte de la entidad de las Directrices de la ABE sobre políticas, procedimientos y controles internos³³ .

³³ Directrices de la ABE sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión (EBA/GL/2024/14)

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

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