208. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’ente possa incorrere in costi, ammende …

Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’ente possa incorrere in costi, ammende, sanzioni o danni punitivi a seguito di procedimenti giudiziari, nonché il numero e il contenuto dei reclami. I risultati della valutazione prevista dal titolo 4 dovrebbero essere sfruttati, insieme all’analisi approfondita delle politiche di incentivazione, anche per ottenere una visione d’insieme delle cause alla base di potenziali comportamenti scorretti. In tale contesto le autorità competenti dovrebbero anche valutare se l’ente disponga di sistemi e processi adeguati ed efficaci per attuare e rispettare misure restrittive (ad esempio sanzioni), compresa la valutazione della conformità dell’ente agli orientamenti dell’ABE in materia di politiche, procedure e controlli interni (³³ ).

(³² ) Si rimanda all’allegato III per una ripartizione non esaustiva delle sottocategorie del rischio operativo. (³³ ) Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali (ABE/GL/2024/14).

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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