4.4 Formación

Las entidades financieras proporcionarán formación a su personal de forma periódica para garantizar que conozcan en todo momento:

• a. las medidas restrictivas aplicables;
• b. el resultado de la evaluación de la exposición a medidas restrictivas; y
• c. las políticas, los procedimientos y los controles para cumplir con las medidas restrictivas aplicables.

La formación se adaptará a los miembros del personal y a su función específica y será oportuna y adecuada para que la entidad financiera pueda cumplir las medidas restrictivas. Dentro de un grupo, esta actividad podrá realizarla, total o parcialmente, la sociedad matriz.

Las entidades financieras documentarán su plan de formación y estarán preparadas para demostrar a su autoridad competente, cuando esta así lo solicite, que su formación es adecuada y eficaz. EBA/GL/2024/15

14 de noviembre de 2024